2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前试题及答案（4）_第2页

　　16.(　　)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和

　　化解风险为出发点。

　　A.适时性原则

　　B.全面性原则

　　C.审慎性原则

　　D.合法、合规性原则

　　17.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)

　　担任。

　　A.信托投资公司

　　B.政策性银行

　　C.商业银行

　　D.保险公司

　　18.基金(　　)是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。

　　A.交易所证券账户

　　B.结算备付金账户

　　C.银行存款账户

　　D.证券账户

　　19.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是(　　).

　　(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。

　　A.(1)(2)(3)(4)

　　B.(2)(1)(3)(4)

　　C.(1)(3)(2)(4)

　　D.(1)(2)(4)(3)

　　20.托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透

　　到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金

　　托管人内部控制原则中的(　　)。

　　A.有效性原则

　　B.完整性原则

　　C.独立性原则

　　D.审慎性原则

　　21.营销组合的设计要素中，(　　)的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方

　　式获得产品。

　　A.促销

　　B.渠道

　　C.代销

　　D.直销

　　22.(　　)多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量

　　地购买某一基金产品。

　　A.人员推销

　　B.广告促销

　　C.营业推广

　　D.公共关系

　　23.存在以下(　　)问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

　　A.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

　　B.注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

　　C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　n主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

　　24.除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎

　　回金额的(　　);同时，应当将不低于赎回费总额的(　　)归入基金财产。

　　A.10%，25%

　　B.5%，25%

　　C.10%，20%

　　D.5%，20%

　　25.封闭式基金(　　)披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每年

　　26：(　　)定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不

　　存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A.基金管理公司

　　B.托管银行

　　C.基金注册登记机构

　　D.基金估值工作小组

　　27.基金各种费用的计提过程中，如基金运作发生的费用(　　)基金净值十万分之一，则应

　　采用预提或待摊的方法计入基金损益。

　　A.大于 B小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　28.证券投资基金一般在(　　)结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般(　　)

　　结转损益。

　　A.季末，逐日

　　B.月末，逐日

　　C.季末，逐月

　　D.月末，逐月

　　29.投资收益指基金经营活动中因(　　)等而实现的损益。

　　A.债券利息收入

　　B.银行存款利息收入

　　C.手续费返还

　　D.买卖股票、债券

　　30.封闭式基金一般采用(　　)方式分红。

　　A.转股

　　B.现金

　　C.配股

　　D.股票股利

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