2018基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题及答案（11）_第2页

　　(11) 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。

　　A、证券交易所

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金份额持有人

　　解析：正确答案：A

　　基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

　　(12) 詹森指数是在()模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。

　　A、APT

　　B、CAPM

　　C、MM

　　D、均值-方差

　　解析：正确答案：B

　　詹森指数是在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。

　　(13) 下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是()。

　　A、调查、收集、反映业内意见和建议

　　B、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

　　C、草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

　　D、协助开展业内教育培训、国际交流与合作

　　解析：正确答案：B

　　对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控属于交易所的主要职责。

　　(14) 基金资金清算中的交易所资金清算，在( )日执行清算指令。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　解析：正确答案：B

　　T+1日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

　　(15) 当技术分析无效时，市场至少符合( )。

　　A、半强势有效市场假设

　　B、弱势有效市场假设

　　C、强势有效市场假设

　　D、无效市场假设

　　解析：正确答案：B

　　技术分析的前提是否定弱市有效市场。

　　(16) 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有()。

　　A、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　D、监督基金管理人的投资运作

　　解析：正确答案：C

　　其他三项属于基金托管人的职责。

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

　　(17) 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是()。

　　A、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系

　　B、在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位

　　C、保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台

　　D、从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额

　　解析：正确答案：B

　　目前我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系;保险公司的销售渠道还没有成为一个开放式的平台;从历史上看，欧洲大陆的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额。

　　(18) 基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　解析：正确答案：C

　　基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　(19) 下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难()。

　　A、动态资产配置

　　B、买入并持有

　　C、恒定混合

　　D、投资组合保险

　　解析：正确答案：D

　　1987年美国股票市场中众多投资组合保险策略的实施就加剧了当时市场环境恶化的过程。

　　(20) ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。

　　A、8位

　　B、3位

　　C、2位

　　D、4位

　　解析：正确答案：A

　　ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。

　　华课网校课程：基金从业全科VIP班：证券投资基金上与下册，课堂练习+课件下载+移动课程+WORD讲义等你来学!

　　加入华课网校基金从业群：515107172 关注2018年基金从业资格考试备考信息

扫码加群