2018基金从业资格考试私募股权投资冲刺试题及答案（3）_第2页

　　11. 关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应的是( )。

　　Ⅰ.统一监管下的制度化发展阶段

　　Ⅱ.探索与起步阶段

　　Ⅲ.快速发展阶段

　　Ⅳ.2005～2012 年

　　Ⅴ.1985～2004 年

　　Ⅵ.2013 年～至今

　　A. Ⅰ-Ⅳ、Ⅱ-Ⅴ、Ⅲ-Ⅵ

　　B. Ⅰ-Ⅴ、Ⅱ-Ⅵ、Ⅲ-Ⅳ

　　C. Ⅰ-Ⅵ、Ⅱ-Ⅴ、Ⅲ-Ⅳ

　　D. Ⅰ-Ⅵ、Ⅱ-Ⅳ、Ⅲ-Ⅴ

　　解析：我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段包括：①探索与起步阶段(1985～2004 年);②快速发展阶段(2005～2012 年);③统一监管下的制度化发展阶段(2013 年～至今)，故选项 C 正确。

　　12. 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过( )同意。

　　A. 至少 1/3

　　B. 至少 2/3

　　C. 半数

　　D. 全部

　　解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意,故选项C 正确。

　　13. 信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及( )的约定向投资者进行信息披露。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.合伙协议

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　解析：信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议约定向投资者进行信息披露，故选项A 正确。

　　14. 以下关于基金估值的说法，正确的是( )。

　　A. 基金的估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程

　　B. 基金资产估值的主要目的是确保基金资产的安全完整

　　C. 基金的估值是通过对基金所拥有的部分资产及部分负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程

　　D. 基金估值不是确定基金资产公允价值的过程

　　解析：基金的估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程，故选项 A 正确。基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值，基金的估值是确认资产公允价值的过程，且根据不同的情况有不同的原则， 故选项 B、C、D 表述错误。

　　15. 当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，股权投资基金作为( )参与交易。

　　A. 卖方

　　B. 买方

　　C. 第三方

　　D. 卖方或第三方

　　解析：当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，股权投资基金作为卖方参与交易， 故选项 A 正确。

　　16. 下列属于投资后管理的主要内容的有( )。

　　Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动

　　Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

　　Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供额外红利

　　Ⅳ.股权投资基金对被投资企业进行活动限制

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：通常，投资后管理的主要内容可以分为两类：①股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动;②股权投资基金对被投资企业提供的增值服务。

　　17. 合伙型股权投资基金，新增合伙人需经( )一致同意，并订立入伙协议。

　　A. 全体合伙人

　　B. 一半以上合伙人

　　C. 2/3 以上合伙人

　　D. 1/3 以上合伙人

　　解析：合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意

　　(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议，故选项 A 正确。

　　18. 私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

　　A. 证券投资基金登记备案管理系统

　　B. 私募基金登记备案系统

　　C. 私募股权投资基金管理系统

　　D. 公募基金登记备案系统

　　解析：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

　　19. 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

　　Ⅰ.登记申请书

　　Ⅱ.合伙协议书

　　Ⅲ.合伙人身份证明

　　Ⅳ.合伙企业法人授权书

　　Ⅴ.合伙企业章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。

　　20. 为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了( )。

　　A. 《私募投资基金募集行为管理办法》

　　B. 《私募投资基金信息披露管理办法》

　　C. 《证券投资基金法》

　　D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　解析：为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》， 故选项 B 正确。

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