2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习17_第2页

　　16、以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是()。

　　A、出现价值被高估的情况

　　B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票

　　C、这类股票的市场价格更接近于价值

　　D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现

　　正确答案： C

　　【解析】通过对低市盈率股票的观察可以发现：一方面，这类股票的市场价格更接近价值，或者出现价值被低估的情况;另一方面，这类股票往往是市场投资者关注较少的股票，或者不是短期内热点。

　　17、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。

　　A、银行

　　B、托管人

　　C、基金

　　D、管理人

　　正确答案： C

　　【解析】为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。

　　18、目前，我国证券投资基金托管费按日计提，按()支付。

　　A、年

　　B、半年

　　C、季度

　　D、月

　　正确答案： D

　　【解析】目前，我国证券投资基金托管费、基金管理费及基金销售费用均是按日计提，按月支付。

　　19、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括()。

　　A、上市年费

　　B、交易佣金

　　C、审计费用

　　D、信息披露费

　　正确答案： B

　　【解析】基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括交易佣金。

　　20、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。

　　A、审核基金设立申报材料

　　B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查

　　C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

　　D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

　　正确答案： B

　　【解析】基金存续期信息披露监管的内容：证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查。

　　21、目前，我国证券投资基金反映的是一种()关系。

　　A、所有权

　　B、债权债务

　　C、信托

　　D、信用

　　正确答案： C

　　【解析】基金反映的是一种信托关系，是一种收益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　22、基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

　　A、涵盖基金及公司运作的所有业务环节

　　B、基金公司的投资业务

　　C、基金公司的内部控制

　　D、基金公司的投资业务及内部控制

　　正确答案： A

　　【解析】基金管理公司督察长履行职责的范围为涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　23、关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是()。

　　A、基金丰富了大投资者的投资方式

　　B、有利于证券市场的稳定和发展

　　C、有利于证券市场的国际化

　　D、基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道

　　正确答案： B

　　【解析】基金的第三个作用：有利于证券市场的稳定和健康发展。

　　24、当今在西方发达国家，()己被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。

　　A、马柯威茨模型

　　B、单因素模型

　　C、多因素模型

　　D、风险调整模型

　　正确答案： C

　　【解析】当今在西方发达国家，多因素模型己被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。

　　25、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案： B

　　【解析】一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

　　26、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。

　　A、持有至到期投资

　　B、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　C、贷款和应收款项

　　D、可供出售的金融资产

　　正确答案： B

　　【解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

　　27、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是()。

　　A、赎回可以通过基金管理人通过电话进行

　　B、采用金额赎回的原则

　　C、在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回

　　D、赎回的工作日为证券交易所交易日

　　正确答案： B

　　【解析】采用份辆赋回的原则。

　　28、推导利率期限结构一般应使用()。

　　A、CAPM模型

　　B、API模型

　　C、夏普指数

　　D、收益率曲线

　　正确答案： D

　　【解析】对收益率曲线不同形状的解释产生了不同的利率期限结构。

　　29、关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是()。

　　A、债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略

　　B、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益

　　C、指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格

　　D、指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础

　　正确答案： B

　　【解析】债券指数化投资策略是一种消极的债券组合管理策略;指数策略假定市场价格是公平的均衡交易价格;指数化投资策略以市场充分有效的假设为基础。

　　30、有关基金监管的说法，不正确的表述是()。

　　A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

　　B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

　　C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

　　D、基金监管的原则有依法监管原则、"三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

　　正确答案： B

　　【解析】基金监管的首要目标是保护投资者利益。

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