2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习16_第2页

　　21、某半年付息一故的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为()。

　　A、[8]

　　B、[8.17]

　　C、[8.27]

　　D、[8.37]

　　正确答案： C

　　【解析】修正的麦考莱久期=麦考莱久期/(1+y);y表示应计收益率。8.6/(1+%)=8.27

　　22、出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金评审会评审。

　　A、成熟的QDII基金

　　B、重大创新基金产品

　　C、复杂基金产品

　　D、创新的公募基金

　　正确答案： A

　　【解析】对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外原则上不再组织评审会。

　　23、有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、4个

　　正确答案： C

　　【解析】有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　24、假设某债券售价为84.下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为()。

　　A、[100.12]

　　B、[118.68]

　　C、[124.68]

　　D、[11.9]

　　正确答案： B

　　【解析】根据近似凸性值的计算公式：近似凸性值=(P1+P2-2*PO)/(P0*(△r)^2)=(82.92+85.6-2*8.26)/(8.26*0.2%*0.2%)=118.68。

　　25、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是()。

　　A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

　　B、朱某不能接受聘任

　　C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

　　D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

　　正确答案： B

　　【解析】擅离职守被免职未满2年的人员，不得聘用。

　　26、基金销售机构内部控制原则不包括()。

　　A、健全性原则

　　B、有效性原则

　　C、及时性原则

　　D、审慎性原则

　　正确答案： C

　　【解析】基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性原则。

　　27、货币市场基金的收益()计提。

　　A、每月

　　B、每周

　　C、每日

　　D、分红日

　　正确答案： C

　　【解析】货币市场基金的收益每日计提。

　　28、我国《证券投资基金法》自()起施行。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2004年6月1日]

　　C、[2004年7月1日]

　　D、[2003年7月1日]

　　正确答案： B

　　【解析】考察我国基金发展的历程。200年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　29、基金管理公司的投资决策程序的起点通常是()。

　　A、公司研究发展部提出研究报告

　　B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C、基金投资部制定投资组合的具体方案

　　D、风险控制委员会提出风险控制建议

　　正确答案： A

　　【解析】基金管理公司的投资决策程序的起点通常是公司研究发展部提出研究报告。

　　30、债券久期是指()。

　　A、债券的到期时间

　　B、债券的剩余到期时间

　　C、一只债券贴现现金流的加权平均到期时间

　　D、债券利息

　　正确答案： C

　　【解析】久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。

　　31、()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

　　A、标准普尔指数

　　B、特雷诺指数

　　C、夏普指数

　　D、詹森指数

　　正确答案： D

　　【解析】詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

　　32、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向()支付基金收益。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金公司

　　正确答案： C

　　【解析】基金份额持有人是受益人有权分享基金财产收益;基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向基金份额持有人支付基金收益。

　　33、下列不属于基金份额持有人权利的是()。

　　A、对基金进行有效的资产运作

　　B、分享基金财产收益

　　C、按照要求召开基金份额持有人大会

　　D、参与分配清算后的剩余基金财产

　　正确答案： A

　　【解析】对基金进行有效的资产运作是基金管理人的义务。

　　34、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、45日

　　正确答案： C

　　【解析】基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　35、以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。

　　A、只能用现金认购

　　B、只能用证券认购

　　C、可以用现金认购，也可用证券认购

　　D、不能用现金认购也不能用证券认购

　　正确答案： C

　　【解析】与普通的开放式基金不同，ETF份额可以用现金认购，也可以用证券认购。

　　36、根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。

　　A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家

　　B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益

　　C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家

　　D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人

　　正确答案： B

　　【解析】一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家;基金管理公司的股东与其他股东不可同属同一实际控制人。

　　37、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

　　A、要事无巨细地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影响投资者决策的信息

　　C、对信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正确答案： A

　　【解析】完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

　　38、下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。

　　A、依法处分基金财产

　　B、严守基金商业秘密

　　C、保证基金资产的安全

　　D、保证基金资产的保值增值

　　正确答案： D

　　【解析】另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等个基本要求。

　　39、()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

　　A、增长型

　　B、混合型

　　C、货币市场型

　　D、收入型

　　正确答案： A

　　【解析】増长型证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

　　40、()证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　A、20世纪70年代以后

　　B、20世纪80年代以后

　　C、20世纪90年代以后

　　D、20世纪60年代以后

　　正确答案： B

　　【解析】20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　华课网校课程：基金从业全科VIP班：证券投资基金上与下册，课堂练习+课件下载+移动课程+WORD讲义等你来学!

　　加入华课网校基金从业群：515107172 关注2018年基金从业资格考试备考信息

扫码加群