2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习14

2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习14

　　1.下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是()。

　　A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

　　B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性

　　C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

　　D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送

　　答案：C

　　2..“基金董事、监事之外所有员工不得在股东单位兼职”体现的是()。

　　A.业务与信息隔离原则

　　B.公司独立运作原则

　　C.公司的统一性和完整性原则

　　D.经营运作公开、透明原则

　　答案：B

　　3.下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是()。

　　A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

　　B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性

　　C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

　　D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送

　　答案：C

　　4.“基金董事、监事之外所有员工不得在股东单位兼职”体现的是()。

　　A.业务与信息隔离原则

　　B.公司独立运作原则

　　C.公司的统一性和完整性原则

　　D.经营运作公开、透明原则

　　答案：B

　　5.()对有效的风险管理承担最终责任。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.管理层

　　D.董事会、管理层到全体员工

　　答案：A

　　6.下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有()。

　　Ⅰ.确定公司风险管理总体目标

　　Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略

　　Ⅲ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

　　Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列属于操作风险的有()。

　　Ⅰ.制度和流程风险

　　Ⅱ.信息技术风险

　　Ⅲ.业务持续风险

　　Ⅳ.人力资源风险

　　Ⅴ.新业务风险

　　Ⅵ.道德风险

　　Ⅶ.信用风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　答案：B

　　8.下列关于风险报告和监控环节的内容有()。

　　Ⅰ.基金公司应该建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

　　Ⅱ.根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径

　　Ⅲ.风险报告要明确风险等级、关键风险点、风险后果

　　Ⅳ.根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　9.2001年9月，我国第一只开放性基金——()诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

　　A.华夏基金

　　B.华安创新

　　C.博时基金

　　D.中欧

　　答案：B

　　10.基金管理人的()是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。

　　A.内部环境

　　B.目标设定

　　C.事项结构

　　D.风险评估

　　答案：A

　　11.下列判断有误的是()。

　　A.信息不对称是市场存在的基础

　　B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系

　　C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

　　D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

　　答案：D

　　12.基金管理人会计系统控制应()。

　　Ⅰ.建立凭证制度

　　Ⅱ.建立账务组织和账务处理体系

　　Ⅲ.建立复核制度

　　Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　13.下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.基金管理业务数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管

　　Ⅱ.计算机交易数据的授权修改程序应当严格规范

　　Ⅲ.电子信息数据应当实行定期查验制度

　　Ⅳ.重要数据应当异地备份并且长期保存

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　14.下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务

　　Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响

　　Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任

　　Ⅳ.不得泄露未公开信息

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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