(21)基金管理公司内部控制应当遵循( )
A. 健全性原则和有效性原则B. 适当控制原则C. 相互制约原则D. 成本效益原则
(22)开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：( )。
A. 基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
B. 基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
C. 金份额持有人不少于200人
D. 金份额持有人不少于1000人
(23)下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是( )。
A. 基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。
B. 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。
C. 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。
D. 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(24)按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为( )。
A. 封闭期的收益公告B. 开放日的收益公告C. 节假日的收益公告D. 运作期的收益公告
(25)《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?( )
A. 公开出版资料 B. 电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C. 户外广告、海报 D. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
(26)除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守( )
A. 《人民共和国信托法》B.《证券法》C. 其他部委制定的关于基金的特殊规定
D. 以上均正确
(27)下列关于货币基金偏离度的说法正确的是( )。
A. 当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时，表明基金组合中存在浮亏;反之，则基金组合中存在浮盈。
B. 在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0 5%间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。
C. 在半年度高和年度报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。
D. 货币基金的半年度报告、年度报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。
(28)股票的市场价格通常与哪些因素有关：( )
A. 公司的所有制性质B. 公司的经营状况和盈利水平
C. 公司的存续期限D. 政治、社会、经济等外部因素
(29)混合型基金的分析指标包括( )
A. 久期B. 基金分红C. 已实现收益D. 净值增长率
(30)以下( )不属于非上市证券。
A. 凭证式国债B. 普通开放式基金C. 记账式国债D. ETF
(31)基金公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A. 组织机构健全B. 职责划分清 C. 制衡监督有效D. 激励约束合理
(32)下面哪个是QDII能面临的风险：( )
A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 汇率风险
(33)对于基金经理的分析，主要包括以下内容( )
A. 资产管理经验B. 投资风格C. 从业年限D. 人脉关系
(34)证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：( )。
A. 证券公司B. 证券登记结算机构C. 证券服务机构D. 证监会
(35)基金监管的原则( )
A. 是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的
B. 是贯彻于基金监管的全过程的
C. 对基金监管活动有普遍指导意义
D. 是基金监管活动的根本性准则
(36)中国证券业协会的工作目标是( )。
A. 国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;
B. 为会员服务，维护会员的合法权益;
C. 维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正;
D. 推动证券市场的健康稳定发展;
(37)《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括( )类型。
A. 积极型B. 价值型C. 稳健型D. 保守型
(38)下列关于基金的交易管理陈述错误的是( )。
A. 按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资
B. 投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行
C. 基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现
D. 基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为
(39)我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?( )。
A. 国家法律B. 行政法规C. 部门规章D. 自律规则
(40)金融衍生工具一般包括：( )
A. 金融远期B. 金融期货C. 金融期权D. 金融互换
参考答案：
(1) :A,B,C(2) :A,B(3) :A,B,C(4) :A,C,D(5) :A,B,C,D(6) :A,B(7) :A,B,D(8) :A,B,C,D
(9) :A,B,C,D(10) :A,C,D(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,B,C(14) :A,B,D(15) :B,C,D
(16) :A,B,C,D,E(17) :B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,D(20) :A,B,C,D(21) :A,C,D(22) :A,C
(23) :C,D(24) :A,B,C(25) :A,B,C,D(26) :A,B,C,D(27) :B,C,D(28) :B,D(29) :B,C,D
(30) :C,D(31) :A,B,C,D(32) :A,B,C,D(33) :A,B,C(34) :A,B,C(35) :A,B,C,D(36) :A,B,C,D
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