2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习11

2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习11

　　1.下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　　)。

　　A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效

　　B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

　　C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

　　D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

　　2.下列属于部门规章和规范性文件的是(　　)。

　　A.《基金经理注册登记规则》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　3.基金业协会的执行机构为(　　)。

　　A.理事会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　4.下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是(　　)。

　　A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

　　B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

　　D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

　　5.证券基金机构监管部主要负责(　　)。

　　A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

　　B.办理基金备案

　　C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

　　D.指导和监督基金业协会的活动

　　6.公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以(　　)。

　　A.整顿

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.责令更换

　　7.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报(　　)备案。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.中国银监会

　　8.根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括(　　)。I.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员.

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　9.设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于(　　)人。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　10.公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制业务活动

　　B.限制分配红利

　　C.宣告破产

　　D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

　　11.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的(　　)以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　12.召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的(　　)以后、(　　)以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

　　A.1个月;3个月

　　B.2个月;3个月

　　C.3个月;6个月

　　D.3个月;9个月

　　13.关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知(　　)，并变更申请登记内容。

　　A.中国证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.中国银监会

　　14.私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15.职业道德的作用不包括(　　)。

　　A.调整职业关系

　　B.提高社会素质

　　C.促进行业发展

　　D.提升职业素质

　　16.职业关系具有(　　)的特点。

　　A.规范性、高效性和连续性

　　B.复杂性、规范性和社会性

　　C.社会性、专业性和复合性

　　D.合规性、合法性和规范性

　　17.(　　)是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

　　A.内幕交易

　　B.正当交易

　　C.操纵市场

　　D.不正当交易

　　18.基金从业人员在执业之前通过(　　)是从业的入门标准。

　　A.资格考试，取得执业证书

　　B.职业道德教育

　　C.上岗培训技能

　　D.岗前职业培训

　　19.以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是(　　)。

　　A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

　　B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

　　20.下列关于保守秘密的说法中，正确的是(　　)。I.应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ.在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息Ⅲ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

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