2018基金从业资格考试证券投资基金习题(16)_第2页

　　16.证券交易所对基金的监管主要表现为(　　).

　　A. 对基金从业人员资格的管理

　　B. 对基金上市的管理

　　C. 对基金投资行为的监管

　　D. 对基金立法的管理

　　E. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

　　答案：B C

　　17.我国基金管理公司可以采取的组织形式包括(　　).

　　A. 无限责任公司

　　B. 有限合伙企业

　　C. 有限责任公司

　　D. 股份有限公司

　　E. 无限合伙制

　　答案：C D

　　18.基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件(　　).

　　A. 实收资本不少于三亿元

　　B. 经营状况良好

　　C. 无不良记录

　　D. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司

　　E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

　　答案：A B C E

　　19.我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括(　　).

　　A. 销售业务资格监管

　　B. 销售员素质监管

　　C. 销售行为监管

　　D. 销售业绩监管

　　E. 销售效率监管

　　答案：A C

　　20.目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有(　　).

　　A.年检登记制度

　　B.定期检查制度

　　C.谈话提醒制度

　　D.持续教育制度

　　E.离任审计制度

　　答案：A B C D E

　　21.我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有(　　).

　　A. 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日

　　B. 基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

　　C. 基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位

　　D. 基金的会计核算以权责发生制为基础

　　E. 基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告

　　答案：A B C D E

　　22.下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有(　　).

　　A. 基金之间可以相互投资

　　B. 基金托管人禁止投资基金

　　C. 基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

　　D. 基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

　　E. 基金可以从事证券信用交易

　　答案：B C

　　23.基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有(　　).

　　A. 临时日报

　　B. 临时周报

　　C. 提示函

　　D. 其他临时报告

　　E. 基金持仓统计报表

　　答案：A B C D

　　24.市场营销观念的三个支柱是(　　).

　　A. 客户导向

　　B. 利润

　　C. 全公司努力

　　D. 市场定位

　　E. 产品质量

　　答案：A B C

　　25.市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标.控制过程包括四个步骤(　　).

　　A. 管理部门先设定具体的市场营销目标;

　　B. 衡量企业在市场中的业绩;

　　C. 估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因;

　　D. 最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距

　　E. 风险控制

　　答案：A B C D

　　26.证券投资基金市场营销的特点是(　　).

　　A. 无形性

　　B. 专业性

　　C. 多样性

　　D. 易消失性

　　E. 持久性

　　答案： A B C D

　　27.基金持有人费用包括(　　).

　　A. 申购费用

　　B. 红利再投资费用

　　C. 转换费

　　D. 赎回费

　　E. 托管费

　　答案：A B C D

　　28.依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金(　　)的基础.

　　A. 申购价格

　　B. 赎回价格

　　C. 交易价格

　　D. 营业税

　　E. 印花税

　　答案：A B

　　29.目前，我国基金管理人的管理费实行(　　).

　　A. 每日计提并累计

　　B. 每周计提并累计

　　C. 按周支付

　　D. 按月支付

　　E. 按年支付

　　答案：A D

　　30.对(　　)买卖基金的差价收入须征收营业税.

　　A.银行

　　B.非银行金融机构

　　C.个人投资者

　　D.国有企业

　　E.民营企业

　　答案：A B

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