2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习9_第2页

　　11.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括( )。

　　A.投资管理制度 B.授权制度 C.门禁制度 D.内外网分离制度

　　【参考答案】A

　　【解析】应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保基金公司信息技术系统安全运行。

　　12.职业道德的作用有( )。

　　Ⅰ.调整职业关系 Ⅱ.提升职业素质 Ⅲ.促进行业发展 Ⅳ.消除职业矛盾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【参考答案】B

　　【解析】职业道德的作用有：

　　(1)调整职业关系。

　　(2)提升职业素质。

　　(3)促进行业发展。

　　13.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是( )。

　　A.有利于基金管理者的价值判断 B.有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于提高证券市场的效率 D.能有效防止信息滥用

　　【参考答案】A

　　【解析】基金信息披露的作用有：

　　(1)有利于投资者的价值判断。

　　(2)有利于防止利益冲突 与利益输送。

　　(3)有利于提高证券市场的效率。

　　(4)能有效防止信息滥用。

　　14.保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A.安全垫 B.最低目标值 C.价值底线 D.投资组合现时净值

　　【参考答案】A

　　【解析】保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

　　15.基金管理人与一般的公司不同，其内部控制的总体目标不包括( )。

　　A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 B.追求基金公司利润最大化

　　C.保障公司经营运作的合法合规 D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时

　　【参考答案】B

　　【解析】基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：

　　(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　　(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

　　(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　16.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采 取( )等措施。

　　A.取消资格 B.没收违法所得 C.罚款 D.电话提示、警告

　　【参考答案】D

　　【解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　17.下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )。

　　A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

　　B.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

　　C.基金从业人员的配偶进行证券投资，可根据从业人员的岗位性质确定是否申报

　　D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度

　　【参考答案】C

　　【解析】忠诚敬业的具体要求包括：

　　(1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。

　　(2)基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失。

　　(3)基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。

　　(4)基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。

　　(5)基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

　　18.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循( )原则， 防范利益冲突。

　　A.货银对付 B.共同对手方 C.基金管理人利益优先 D.基金份额持有人利益优先

　　【参考答案】D

　　【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

　　19.在我国，基金当事人包括( )。

　　A.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人

　　B.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人

　　C.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人

　　D.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人

　　【参考答案】A

　　【解析】我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　20.关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是( )。

　　A.投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　C.投资者教育有一个固定的模式

　　D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

　　【参考答案】C

　　【解析】国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：

　　(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。

　　(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。

　　(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。

　　(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。

　　(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。

　　(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

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