2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习2

　　1.以下货币市场基金不得投资的金融工具是( )。A.现金B.可转换债券

　　C.剩余期限超过 397 天的债券D.信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具

　　2.( )是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

　　A.QDII B.QFII

　　C.ETF D.XBRL 13.下列投资者视为合格投资者的是( )。

　　Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金

　　Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。

　　A.16～60 B.16～70

　　C.18～60 D.18～70 15.下列不属于内部控制原则的是( )。

　　A.公平性原则 B.健全性原则

　　C.有效性原则 D.独立性原则16.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。

　　A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《证券投资基金销售管理办法》

　　7.不得成为公开募集基金的基金管理公司实际控制人的情形包括( )。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%C.或有负债达到净资产的 20%D.能够清偿到期的大额债务

　　8.下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录

　　9.以下关于封闭式基金的陈述，错误的是( )。A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C.市场价格低于份额净值时，为折价交易

　　D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易

　　0.关于基金信息披露的表述，不正确的是( )。A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

　　B.基金信息披露有利于投资者的价值判断

　　C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用

　　D.基金信息披露是一种自愿性信息披露