2018年基金从业资格考试证券投资基金模拟题1_第2页

　　11、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。

　　A、2006年4月25

　　B、2007年4月25

　　C、2008年4月25

　　答案C、2008年4月25

　　12、证券是各类记载代表一定的权益的( )

　　A、书面凭证

　　B、法律凭证

　　C、收入凭证

　　D、资本凭证

　　B、法律凭证

　　13、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( ).

　　A、场外交易市场

　　B、有形市场

　　C、第三市场

　　D、第四市场

　　答案是A、场外交易市场

　　14、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( ).

　　A、上海证券交易所

　　B、上海众业公所

　　C、上海华商证券交易所

　　D、北平证券交易所

　　答案D、北平证券交易所

　　15、我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开( )次年会。

　　A、1

　　B、2

　　C、4

　　D、没有规定

　　答案是A

　　16.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。

　　A：证券公司

　　B：信托投资公司

　　C：基金管理公司

　　D：商业银行

　　[答] A B C

　　17.下列属于基金发起人的职责的是( )。

　　A：发起人之间订立协议

　　B：起草基金契约

　　C：撰写招募说明书

　　D：取得托管协议

　　E：提出设立基金申请

　　[答] A B C D E

　　18.下列属于基金发起人的权利的是( )。

　　A：申请设立基金

　　B：取得基金收益

　　C：转让基金单位

　　D：参与基金清算并取得基金清算后财产

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大会

　　[答] A B C D E

　　【基金从业考讯】

　　19、基金管理公司的主要发起人是( )。

　　A：证券公司

　　B：商业银行

　　C：保险公司

　　D：信托投资公司

　　[答] A D

　　20.基金管理公司可以采取( )的组织形式。

　　A：无限责任公司

　　B：两和公司

　　C：有限责任公司

　　D：股份有限责任公司

　　[答] C D

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