2018年基金从业资格考试模拟试题（20）_第2页

　　(11)我国基金信息披露制度体系可分为( )层次

　　A. 国家法律

　　B. 部门规章

　　C. 规范性文件

　　D. 自律性规则

　　(12)公募基金主要具有如下特征(　)。

　　A. 可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

　　B. 基金募集对象不固定

　　C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　(13)关于QDII风险的说法，正确的是(　)

　　A. QDII基金在全球范围内进行资产配置，会面临国内基金所没有的汇率风险。

　　B. QDII基金管理者海外市场管理经验丰富，管理上没有什么风险。

　　C. QDII面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。

　　D. QDII基金的流动性风险也需要注意。

　　(14)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定，关于信息管理平台的应用系统，需要备案的事项包括(　)。

　　A. 系统的升级

　　B. 系统重大升级

　　C. 年度技术风险评估的报告

　　D. 系统投入使用

　　(15)构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是(　)

　　A. 中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

　　B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

　　C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障

　　D. 以上均正确

　　(16)基金市场营销的特征有(　)

　　A. 服务性

　　B. 专业性

　　C. 持续性

　　D. 单向性

　　(17)中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?(　)

　　A. 建立良好有序的竞争环境

　　B. 建立有效的制衡机制

　　C. 设定机构、人员和产品的准人标准

　　D. 不断提高监管水平

　　(18)基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形(　)。

　　A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B. 预测该基金的证券投资业绩

　　C. 违规承诺收益或者承担损失

　　D. 登载单位或者个人的推荐性文字

　　(19)基金代销机构的发展对基金的作用(　)。

　　A. 拓宽了基金销售渠道

　　B. 给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所

　　C. 投资者能以更优惠的价格申购基金

　　D. 有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金

　　(20)证券市场的产生是(　　)。

　　A. 市场经济发展到一定阶段的产物

　　B. 市场经济一开始就有的产物

　　C. 为了解决资本流动性

　　D. 为了解决资本供求矛盾

　　参考答案：

　　(1) :A,B,C,D(2) :A,C,D(3) :A,B,C,D(4) :A,B,C,D(5) :A,B,C

　　(6) :A,B,D(7) :A,B,C,D(8) :A,B,C(9) :A,B,C,D(10) :A,B,D

　　(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,C,D(14) :B,C,D(15) :A,B,C,D

　　(16) :A,B,C(17) :A,B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,B(20) :A,C,D