2018年基金从业资格考试模拟试题（19）_第2页

　　11[单选题] 甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是(  )。

　　A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

　　B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告

　　C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

　　D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告

　　12[单选题] 货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提(  )。

　　A.赎回费用

　　B.转换费用

　　C.销售服务费用

　　D.申购费用

　　13[单选题] 某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为(  )。

　　A.256.00元

　　B.256.25元

　　C.250.00元

　　D.255.25元

　　14[单选题] A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?(  )

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险投资

　　D.信息透明

　　15[单选题] 基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的(  )。

　　A.岗位职业道德教育

　　B.政府监管机构监督

　　C.岗前职业道德教育

　　D.社会各界监督

　　16[单选题] 基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括(  )。

　　Ⅰ.经济

　　Ⅱ.社会

　　Ⅲ.文化

　　Ⅳ.自然]

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17[单选题] 以下不符合基金职业道德规范的是(  )。

　　A.管理人利益优先

　　B.守法合规

　　C.诚实守信

　　D.保守秘密

　　18[单选题] 该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是(  )。

　　A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介

　　B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品

　　C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介

　　D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介

　　19[单选题] 中国证券投资基金业协会职责不包括(  )。

　　A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

　　B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

　　C.制定行业自律规则

　　D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求

　　20[单选题] 以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是(  )。

　　A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

　　B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

　　C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

　　D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

　　1-5 C D C B B 6-10 C B B A D

　　11-15 B C A A C 16-20 D A B A A

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