2018年基金从业资格考试模拟试题（18）_第2页

　　11[单选题] 关于私募基金的监管，以下描述正确的是(  )。

　　A.发行私募基金需经中国基金业协会审批

　　B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

　　C.发行私募基金不设行政审批

　　D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

　　12[单选题] 境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括(  )。

　　A.驾驶证

　　B.护照

　　C.军官证

　　D.警官证

　　13[单选题] 关于投资者教育，以下说法错误的是(  )。

　　A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益

　　B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规

　　C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育

　　D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

　　14[单选题] 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将(  )。

　　Ⅰ.被中国证券投资基金业协会责令改正

　　Ⅱ.在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金协会可对主要责任人员采取警告措施

　　Ⅲ.在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金业协会进行公开通报

　　Ⅳ.情节严重的向中国证监会报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15[单选题] 关于开放式基金，以下表述错误的是(  )。

　　A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

　　B.基金份额数量不固定

　　C.一般有一个固定的存续期

　　D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

　　16[单选题] 基金合同是约定(  )权利义务关系的重要法律文件。

　　A.基金管理人和基金托管人

　　B.基金管理人和基金份额持有人

　　C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　D.基金托管和基金份额持有人

　　17[单选题] 基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(  )年。

　　A.15

　　B.12

　　C.9

　　D.6

　　18[单选题] 以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是(  )。

　　A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求

　　B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人

　　C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

　　D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行

　　19[单选题] 下列属于实行备案管理的基金服务机构的是(  )。

　　A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

　　B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构

　　C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

　　D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构

　　20[单选题] 以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是(  )。

　　A.汇率变动

　　B.变更投资顾问

　　C.变更境外托管人

　　D.境外诉讼

　　参考答案：

　　1-5 C A B D A 6-10 B D B C C

　　11-15 C A C C C 16-20 C A A B A

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