2018年基金从业资格考试模拟试题（17）_第2页

　　11[单选题] 关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是(  )。

　　A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

　　B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

　　C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

　　D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

　　12[单选题] 基金管理人内部控制机制不包括(  )。

　　A.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　B.员工自律

　　C.部门主管的检查监督

　　D.证监会及派出机构检查、监督和指导

　　13[单选题] 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起(  )日内披露临时报告。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.5

　　14[单选题] 关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是(  )。

　　A.不同基金的资产分别核算

　　B.重要业务部门和岗位物理隔离

　　C.基金会计担任公司会计

　　D.基金资产和公司资产独立运作

　　15[单选题] 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后(  )内可在协会网站查询是否办结完毕。

　　A.20个工作日

　　B.30个工作日

　　C.5个工作日

　　D.10个工作日

　　16[单选题] 关于股票和股票基金，以下说法错误的是(  )。

　　A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响

　　B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

　　C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格

　　D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

　　17[单选题] 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经(  )检查。

　　A.监察稽核部

　　B.负责基金销售的高级管理人员和督察长

　　C.负责基金投资的高级管理人员

　　D.总经理

　　18[单选题] 基金交易确认是(  )的职责之一。

　　A.基金份额登记机构

　　B.销售机构

　　C.中央结算公司

　　D.基金托管人

　　19[单选题] 在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过(  )个交易日。

　　A.5

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　20[单选题] 关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是(  )。

　　A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

　　B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

　　C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

　　D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

　　参考答案：

　　1-5 C B A C C 6-10 B D A D C

　　11-15 B D B C A 16-20 C B A C C

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