2018年基金从业资格考试模拟试题（16）_第2页

　　· 11[单选题] 以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括(  )。

　　A.基金宣传推介材料

　　B.基金招募说明书

　　C.基金合同

　　D.托管协议

　　· 12[单选题] 关于证券投资基金，下列说法正确的是(  )。

　　A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产

　　B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

　　C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

　　D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

　　· 13[单选题] 基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过(  )。

　　A.基金销售人员接受客户现金代为办理

　　B.代销机构的销售网点

　　C.代销机构的网上交易系统

　　D.基金管理公司的网上交易系统

　　· 14[单选题] 根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是(  )。

　　A.按规定缴纳会费 

　　B.遵守协会的有关规定及各项决议

　　C.维护协会的合法权益和声誉

　　D.参加协会的活动，获得协会提供的服务

　　· 15[单选题] 关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是(  )。

　　A.基金份额转换一般采取未知价法

　　B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

　　C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

　　D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

　　· 16[单选题] 下列选项中，不属于基金销售机构业务的是(  )。

　　A.办理基金赎回

　　B.办理基金申购

　　C.办理基金清算

　　D.办理基金认购

　　· 17[单选题] 以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是(  )。

　　A.登载投资者教育的相关信息

　　B.登载单位或者个人的推荐性文字

　　C.登载本公司的品牌形象宣传材料

　　D.登载基金产品的基本要素

　　· 18[单选题] 关于信息数据管理，以下表述错误的是(  )。

　　A.电子信息数据需要即时保存

　　B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习

　　C.为确保数据安全，重要数据应本地备份

　　D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查

　　· 19[单选题] 在每日开市前，基金管理人需向(  )提供ETF的申购清单和赎回清单。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券登记结算所

　　Ⅲ.基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　· 20[单选题] 基金公司监事会履行合规责任不包括(  )。

　　A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为

　　B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况

　　C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

　　D.可以提议召开临时股东会

　　参考答案：

　　1-5 D A B B D 6-10 D A D C D 11-15 A A A D C16-20 C B C B B

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