2018年基金从业资格考试模拟试题（14）_第2页

　　11， 按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是()。

　　A,现券交易 B,融资融券 C,远期交易 D,质押式回购

　　答案：C页码：60页 解析：远期交易是非标准化合约交易，不会在交易所上市交易。

　　12， 中国证监会和()依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

　　A,证券交易所 B,国家外汇管理局 C, 证券业协会 D,国务院

　　答案：B 页码：64页 解析：中国证监会和国家外汇管理局依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理

　　13， 根据()的要求，基金管理公司应制订健全有效的估值政策和程序，建立相关的信息披露制度和内部控制制度，履行信息披露义务，并在估值方法和调整幅度作出重大变化时进 行公告或解释。

　　A,《证券投资基金法》

　　B,《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

　　C,《货币市场基金管理暂行规定》

　　D,《证券投资基金销售管理办法》

　　答案：B页码：71页 解析：本题考查《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》。

　　14， 关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是()。

　　A,我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

　　B,海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

　　C,交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

　　D,交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

　　答案：B 教材页码：72页 解析：海外基金多数也是每个交易日估值。

　　15， 复核无误的基金份额净值，由()对外公布。

　　A,基金托管人. B 基金管理人. C基金注册登记机构. D基金销售机构

　　答案：B 教材页码：73页 解析：复核无误的基金份额净值，由基金管理人对外公布。

　　16，()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的 责任。

　　A,基金持有人 B, 基金托管人 C, 基金销售机构 D, 指定会计师事务所

　　答案：B 教材页码：73页 解析：托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

　　17 首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按() 计量。

　　公允价值 面值 每股净资产 成本

　　答案：D 教材页码：74页 解析：首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

　　18 目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基 金净值时已经将费用扣除，所以大部分()类基金投资者对此并不太敏感。

　　A,股票类 B,债券类 C, 货币市场 D, 以上都不是

　　答案：A 教材页码：83页 解析：目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分股票类基金投资者对此并不 太敏感。

　　19 持仓集中度分析是通过计算前()只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中 投资。

　　A,5 B,10 C,15 D 20

　　答案：B 页码：84页 解析：持仓集中度分析是通过计算前10只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

　　20关于基金分红方式，以下说法错误的是( )。

　　A,货币基金只能选择分红再投资.

　　B,开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资.

　　C,封闭式基金可选择分红再投资

　　D,基金份额持有人可以选择修改分红方式

　　答案：C 教材页码：89页 解析：封闭式基金只能选择现金分红。