2018年基金从业资格考试模拟试题（7）_第2页

　　16.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重.沟通协商.共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。

　　A.应当审慎审议.签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务

　　B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东

　　C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员

　　D.不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

　　17.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。

　　A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。

　　C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象.投资范围.投资比例.禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。

　　D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

　　18.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下考虑( )。

　　A.商业银行具有网点.技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

　　B.商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段，有利于基金的规范运作

　　C.商业银行资金雄厚

　　D.商业银行网点多

　　19.尽管各个托管银行的内设机构在名称.数量.职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列部门：( )。

　　A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓.研究，客户关系维护的市场部门

　　B.主要负责基金资金清算.核算的部门

　　C.主要负责技术维护.系统开发的部门

　　D.主要负责交易监督.内部风险控制的部门

　　20.基金资产账户管理包括( )。

　　A.基金托管人应做好基金资产账户的开立.更名.销户及资产过户等工作

　　B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理

　　C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

　　D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户。

　　21.基金市场营销的内容主要包括( )四个方面。

　　A.目标市场与客户的确定 B.营销环境的分析

　　C.营销组合的设计 D.营销过程的管理

　　22.在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面( )。

　　A.公司的股权结构 B.公司本身的情况

　　C.影响投资者决策的因素 D.监管机构对基金营销的监管

　　23.基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括：( )。

　　A.评估基金公司的微观环境和宏观环境

　　B.收集.分析金融市场.相关基金产品.本公司以往的历史数据

　　C.分析基金公司拟发行基金的目标市场

　　D.评估基金公司的外部因素和内部因素

　　24.市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤( )。

　　A.管理部门评估广告投入效果.不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距。

　　B.管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算。

　　C.衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行。

　　D.分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等。

　　25.基金资产估值程序包括( )。

　　A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。

　　B.基金日常估值由基金管理人进行。

　　C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人;基金托管人按基金合同规定的估值方法.时间.程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人。

　　D.基金日常估值由基金托管人进行

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　　26.基金资产估值的基本原则包括( )。

　　A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。

　　B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。

　　C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

　　D.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。

　　27.非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值( )。

　　A.如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该流通受限股票的价值。

　　B.如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于该非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应按以下公式确定该流通受限股票的价值：FV=C+

　　C.采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

　　D.按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

　　28.当基金有以下哪些情形时，可以暂停估值( )。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

　　C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值。

　　D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

　　29.基金税收涉及到哪三方面( )。

　　A.基金作为一个营业主体的税收

　　B.基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收

　　C.投资者买卖基金涉及的税收

　　D.股票股利收入涉及的税收

　　30.开放式基金的分红方式有两种( )。

　　A.股票分红方式

　　B.现金分红方式

　　C.分红再投资转换为基金份额

　　D.股票买卖差价

　　参考答案：

　　1.ABD 2.ABCD 3.ABC 4.ABCD 5.BC

　　6.ABCD 7.BC 8.BD 9.BC 10.ABCD

　　11.CD 12.BC 13.ABCD 14.ABCD 15.ABCD

　　16.AB 17.BCD 18.AB 19.ABCD 20.ABCD

　　21.ABCD 22.BCD 23.BCD 24.ABCD 25.ABC

　　26.ABC 27.AB 28.ABCD 29.ABC 30.BC