2018年基金从业资格考试《证券投资基金》习题14

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》习题14

　　Ⅱ.推荐人 Ⅲ. 资格认定结果

　　1. 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为()。

　　A 1-2年

　　B 6-8年

　　C 3-5年

　　D 9-10年

　　正确答案：C

　　解析：一般来说，情景综合分析法的预测期间在3~5年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。

　　2.当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向()。

　　A 无法判定

　　B 无关

　　C 一致

　　D 相反

　　正确答案：C

　　解析：两种资产收益率的协方差为负数，表示两种资产收益率呈反方向变动;协方差为正数，表示两种资产的收益率呈同方向变动。

　　3.为履行基金托管人的职责,托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责,这些处室一般不包括()。

　　A 负责基金交易监管,内部风险控制的部门

　　B 负责基金资产清算,核算的部门

　　C 负责基金销售的销售部门

　　D 负责市场开拓,研究,客户关系维护的市场部门

　　正确答案：C

　　解析：托管银行在托管部设立的处室不包括基金销售部门。

　　4.常用于对基金实际收益率衡量的指标是()。

　　A 简单收益率

　　B 年化收益率

　　C 几何平均收益率

　　D 算术平均收益率

　　正确答案：C

　　解析： 几何平均收益率可以准确的衡量基金表现的实际收益情况。

　　5.目前,我国基金管理公司全部为( )。

　　A 股份公司

　　B 合伙公司

　　C 有限责任公司

　　D 股份有限公司

　　正确答案：C

　　解析：目前，我国基金管理公司均为有限责任公司，必须满足《人民共和国公司法》(简称《公司法》)对有限责任公司公司治理结构的规定，例如股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。

　　6.如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的()。

　　A 管理人承担

　　B 托管人承担

　　C 投资者共同承担

　　D 所有参与主体共同承担

　　正确答案：C

　　解析：证券投资基金实行利益共享、风险共担原则。基金投资者是基金的所有者。

　　7.在二级市场买卖ETF,申报价格最小变动单位为( )元。

　　A 0.01

　　B 0.001

　　C 0.0001

　　D 0.1

　　正确答案：B

　　解析： ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后基金申报价格最小变动单位为0.001元。

　　8.下列关于基金信息披露的表述，正确的是()。

　　A 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

　　B 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

　　C 强制性信息披露是世界名国证券投资基金监管的普遍做法

　　D 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

　　正确答案：C

　　解析：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露;基金信息披露在内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、即时性原则和公平披露原则，在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则;基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。

　　9.我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的()。

　　A 1/3

　　B 1/2

　　C 2/3

　　D 3/4

　　正确答案：A

　　解析：我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的1/3。

　　10.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。

　　A 基金募集信息披露

　　B 临时信息披露

　　C 基金份额上市交易公告书

　　D 基金季度报告

　　正确答案：B

　　解析：基金临时信息的披露时间一般无法实现预见。