2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考练习（13）_第2页

　　11. 以下( )选项属于平衡型基金。 A.专注于价值型股票投资的股票基金，包括蓝筹股基金和收益型基金 B.专注于成长型股票投资的股票基金，包括持续成长型基金和趋势增长型基金 C.同时投资于价值型股票与成长型股票的基金 D.根据证监会基金分类的标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定

　　【答案】C

　　12. 根据债券基金自身特点将债券基金划分为标准债券基金、普通债券基金和其他策略债券基金三种，其中，( )是指主要进行债券投资(80%以上基金资产)，但也投资于股票市场。 A.标准债券基金

　　B. 纯 债 基 金 C.普通债券型基金D.其他策略债券基金

　　【答案】C

　　13. 以下不属于货币市场基金投资对象的是( )。

　　A.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单B.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券

　　C. 期限在 397 天以内(含 397 天)的中央银行票据

　　D. 期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购

　　【答案】C

　　14. 以下关于 LOF 与 ETF 区别的说法错误的是( )。

　　A.申购、赎回的标的不同。LOF 是基金份额与现金的交易，ETF 是基金份额与“一篮子”股票的交易 B.申购、赎回的场所不同。ETF 通过交易所;LOF 在代销网点

　　C. 基金投资策略不同。ETF 通常采用被动式管理方法，属于指数基金;LOF 采用主动方式

　　D. 申购、赎回的限制不同：ETF 最低要求 50 万份;LOF 在申购、赎回上最低要求为 1 000 元

　　【答案】C

　　15. 以下关于分级基金的分类的说法错误的是( )。A.按募集方式不同，可以分为合并募集和分开募集型分级基金 B.按运作方式分为封闭式分级基金与开放式分级基金，封闭式分级基金有 3-5 年存续期， 到期转为 LOF 基金，开放式分级基金永久存续C.按投资策分为股票型、债券型、混合型分级基金 D.按投资风格分为主动投资型与被动投资型分级基金

　　【答案】C

　　16. 以下选项中不属于证监会依法履行职责的是( )。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 B.对管理人、托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动

　　D.监督检查基金信息的披露情况

　　【答案】C

　　17. 以下属于注册公开募集基金应提交的文件的选项的是( )。A.发行可行性文件

　　B.基金合同草案C.基金托管协议D.招募说明书

　　【答案】B

　　18. 以下不属于基金宣传推介材料的选项是( )。A.非公开出版资料

　　B. 宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料

　　C. 海报、户外广告 D.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料

　　【答案】A

　　19. 以下关于道德与法律的联系错误的是( )。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性 B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德 C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用

　　D. 相互促进。法律对传播道德具有促进作用。道德对法律的实施也具有促进作用

　　【答案】B

　　20. 基金从业人员的诚实守信的基本要求包括不得欺诈客户，下列选项中属于欺诈客户行为的选项的是( )。A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符， 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 C.基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

　　D.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，可以预测所推介基金的未来业绩

　　【答案】D