2018年4月基金从业资格考试《证券投资基金》备考冲刺试题（6）_第2页

　　(11)《证券法》的制定机关是(　)

　　A. 全国人大常委会

　　B. 国务院

　　C. 证监会

　　D. 以上都错

　　(12)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于(　)人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

　　A. 20

　　B. 30

　　C. 40

　　D. 50

　　(13)基金信息披露最根本、最重要的原则是(　)。

　　A. 真实性原则

　　B. 准确性原则

　　C. 完整性原则

　　D. 及时性原则

　　(14)基金托管人内部控制制度中的(　　)是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　A. 合法性原则

　　B. 完整性原则

　　C. 及时性原则

　　D. 审慎性原则

　　(15)配置型基金是指股票部分投资比例通常介于(　　)之问的混合型基金。

　　A. 20%一40%

　　B. 40%一60%

　　C. 50%一70%

　　D. 60%一80%

　　(16)按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在(　　)以上。

　　A. 80%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 30%

　　(17)商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(　　)。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 1/4

　　D. 1/5

　　(18)公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：(　)

　　A. 弥补亏损

　　B. 提取法定公积金

　　C. 提取任意公积金

　　D. 支付优先股红利

　　(19)以下,(　　)不是证券市场的作用。

　　A. 解决资本供求矛盾

　　B. 实现资本结构调整

　　C. 解决资本流动性

　　D. 解决资本盈利性要求

　　(20)基金管理人内部控制的(　　)要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　A. 健全性原则

　　B. 有效性原则

　　C. 独立性原则

　　D. 相互制约原则

　　参考答案:

　　(1) :B(2) :D(3) :C(4) :B(5) :B(6) :A(7) :A(8) :A(9) :B(10) :A

　　(11) :A(12) :B(13) :A(14) :C(15) :B(16) :A(17) :A(18) :A(19) :D(20) :C