2018基金从业资格考试《私募股权投资》精选试题及答案17

2018基金从业资格考试《私募股权投资》精选试题及答案17

　　1.基金财产可以用于()。

　　A、从事承担无限责任的投资

　　B、投资上市交易的股票、债券

　　C、承销证券

　　D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　答案 B

　　解析:基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、 债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　2.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

　　A、从合同生效之日起计算的业绩

　　B、最近10个完整会计年度的业绩

　　C、当年上半年的业绩

　　D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　答案 B

　　解析:基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生10年以效上的，应当登载最 10近个完整会计年度的业绩。

　　3.()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A、成本效益原则

　　B、有效性原则

　　C、独立性原则

　　D、相互制约原则

　　答案 A

　　解析:成本效益原则的定义。

　　4.传统的销售理论中的 4Ps是指()。

　　A、产品、数量、价格、渠道

　　B、数量、价格、渠道、促销

　　C、产品、价格、渠道、促销

　　D、价格、渠道、总额、促销

　　答案 C

　　解析:销售理论中的 4Ps是指产品、价格、渠道和促销。

　　5.以下关于道德具有的特征说法不正确的是()

　　A、差异性

　　B、形态性

　　C、继承性

　　D、约束性

　　答案 B

　　解析:本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异 性、继承性、约束性、具体性。

　　6、基金销售机构的准入条件不包括()。

　　A、财务状良好，运作规范稳定

　　B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

　　C、制定了完善的资金清算流程

　　D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

　　答案 B

　　解析: B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申 购和赎回等业务的技术设施。

　　7.守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的 各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

　　A、部门规章、自律规则

　　B、公司制度、自律规则

　　C、部门规章、他律规则

　　D、公司制度、他律规则

　　答案 A

　　解析:守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法 律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规 则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

　　8.依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。

　　A、安全保管基金财产

　　B、办理基金备案手续

　　C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D、按照规定召集基金份额持有人大会

　　答案 B

　　解析:基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基 金管理人的职责。

　　9.投资者将 LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系 统,自()始 ,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份 额。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　答案 C

　　解析:考察 LOF的转托管。

　　10.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申 购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权 益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基 金份额。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　答案 B

　　解析:投资者申购基金成功后，注册登记机构一 T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者T+在 2日起有权赎回该部分的基金份额。