11、以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。
A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东
D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家
【正确答案】：AB
12、下列关于基金投资范围的说法正确的是()。
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券
B.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C.货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
D.货币市场基金仅投资于货币市场工具
【正确答案】：AD
13、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施有()。
A.提示销售机构改正
B.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用
C.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D.对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高级管理人员的职务
【正确答案】：ABCD
14、基金销售监管的主要方式有()。
A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D.宣传推介材料的报备监管
【正确答案】：ACD
15、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循()。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.及时性原则
【正确答案】：ABD
16、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。
A.销售的基金产品是否经过核准
B.销售主体是否具备相应资格
C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：
17、基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充()等材料。
A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B.管理人与投资顾问签订的协议草案
C.托管人与境外托管人签订的协议草案
D.基金代销业务资格的证明文件
【正确答案】：ABC
18、下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
【正确答案】：ABCD
19、下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是()。
A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
【正确答案】：ABCD
20、基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。
A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则
B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
【正确答案】：BCD
21、证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。
A.单只基金的异常交易
B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
C.不同基金管理公司账户间的异常交易
D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
【正确答案】：ABCD
责编：jiaojiao95
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