2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题及答案（19）_第2页

　　[单选]下列私募基金投资者中，需要采取问卷调查方式履行特定对象确定程序和风险评估的是()。

　　A、社会保障基金

　　B、个人投资者

　　C、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品

　　D、慈善基金

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十二条规定，私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定：(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(二)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品;(三)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;(四)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(五)法律法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

　　[单选]()是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。

　　A、竞价交易

　　B、大宗交易

　　C、协议转让

　　D、委托转让

　　答案：B

　　解析：大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。[单选]我国第一家经国务院批准设立的公司制证券交易场所是()。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、香港证券交易所

　　D、全国中小企业股份转让系统

　　答案：D

　　解析：全国中小企业股份转让系统简称为全国股份转让系统，通常称为新三板，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，也是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。

　　[单选]基金财产不得用于()。Ⅰ.承销证券;Ⅱ.提供担保;Ⅲ.向基金管理人出资;Ⅳ.上市交易的债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于基金财产不得进行的投资或活动。《人民共和国证券投资基金法》第七十三条规定，基金财产可以用于下列投资：(一)上市交易的股票、债券;(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　[单选]上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每个会计年度内()财务会计报告。

　　A、一年公布一次

　　B、一个季度公布一次

　　C、半年公布一次

　　D、一个月公布一次

　　答案：C

　　解析：《人民共和国公司法》第一百四十五条规定，上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告

　　[单选]私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

　　A、20

　　B、15

　　C、10

　　D、5

　　答案：C

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

　　[单选]股权投资基金管理人内部控制的作用不包括()。

　　A、保障股权投资基金财产的安全、完整

　　B、保障股权投资基金财产的高收益

　　C、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　答案：B

　　解析：股权投资基金管理人内部控制的作用包括：(1)保障股权投资基金财产的安全、完整。(2)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(4)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　　[单选]下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是()。

　　A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

　　B、董事会决定解散

　　C、因公司合并或者分立需要解散

　　D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　答案：B

　　解析：公司解散的原因包括：①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;②股东会或者股东大会决议解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散，即公司经营色理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。