基金从业资格考试《私募股权投资》试题（十三）_第2页

　　23、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是(B )。

　　A股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与

　　B董事会成员应为3人至30人

　　C董事会决议的表决实行一人一票

　　D董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款

　　解析：答案B 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。

　　24、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是(A )。

　　A行动方案

　　B预算

　　C控制

　　D市场营销战略

　　解析：答案A 市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。

　　25、我国基金信息披露的重大性标准是指( B)。

　　A影响证券市场价格标准

　　B影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准

　　C影响投资者决策标准

　　D以上均不正确

　　解析：考察对重大性标准的理解。

　　26、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是( C)。

　　A销售支付

　　B估值核算

　　C投资决策

　　D基金销售

　　解析：关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务有：基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

　　27、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是(D )。

　　A基金估值

　　B运作费用

　　C基金运作方式

　　D基金份额持有人的权利

　　解析：可以将基金合同披露的信息与招募说明书中披露的信息进行对比。

　　28、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是(B)。

　　A投资政策

　　B资产配置

　　C个股选择

　　D绩效评估

　　解析：B 投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是资产配置。

　　29、在(A )办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。

　　A中国基金业协会

　　B中国证券业协会

　　C中国证监会

　　D基金注册登记机构

　　解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动

　　30.股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含( D)。Ⅰ、销售额增长 Ⅱ、网点建设 Ⅲ、新市场进入 Ⅳ、营业利润和现金流

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含：销售额增长、网点建设、新市场进入。

　　31、《人民共和国公司法》规定，当出现(D )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 Ⅲ.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：《人民共和国公司法》第一百条规定。

　　32.下列有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的是(A )。

　　A基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

　　B基金的推介属于募集行为

　　C基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

　　D基金份额(权益)的发售属于募集行为

　　解析：基金的赎回(退出)活动属于募集行为。

　　33.关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是(C)。

　　A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

　　B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

　　C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

　　D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

　　解析：为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

　　34.基金业协会的权力机构为(D )。

　　A理事会

　　B股东大会

　　C监事会

　　D会员大会

　　解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　35.(C )年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

　　A1999

　　B1995

　　C1997

　　D1998

　　解析：在对老基金发展过程加以反思的基础上，经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国的基金业的规范发展奠定了规制基础。

　　36.关于股份有限公司在全国中小企业板股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是( A)。

　　A最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

　　B依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

　　C业务明确，具有持续经营能力

　　D主办券商推荐并持续督导

　　解析：选项A内容是创业板上市的条件。

　　37.私募股权二级市场投资战略是具有(D )特性的投资战略。

　　A周期长、风险小、流动性强

　　B周期短、风险小、流动性强

　　C周期短、风险大、流动性强

　　D周期长、风险大、流动性差

　　解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略。

　　38.基金信息披露最主要的责任人是( B)。

　　A基金上市交易的证券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注册登记人

　　D基金托管人

　　解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

　　39.下列属于中台部门的是(B )。

　　A清算部

　　B监察稽核部

　　C信息技术部

　　D以上都正确

　　解析：中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

　　40.关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( B)。

　　A以机构投资者为主，合规的自然人也可以投资

　　B投资者直接交易

　　C分级结算原则

　　D设定股份交易最低限额

　　解析：投资者不能直接交易，应当委托交易。

　　41.督察长应当定期或不定期向(A )报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A全体董事

　　B全体监事

　　C总经理

　　D合规管理部门

　　解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　42.估值方法的(B)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A公开性

　　B一致性

　　C长期性

　　D准确性

　　解析：估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　43.目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按(C)向管理人支付。

　　A日

　　B季

　　C月

　　D周

　　解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　44.设立外商投资创业投资企业，至少有(D )个投资者应符合必备投资者的要求。

　　A五

　　B二

　　C三

　　D一

　　解析：设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。

　　45.对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收(A)。

　　A个人所得税

　　B营业税

　　C消费税

　　D企业所得税

　　解析：对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。