基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（5）_第2页

　　11.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是(　　)。

　　A.1999年12月

　　B.2001年9月

　　C.2002年2月

　　D.2005年3月

　　12.内部控制的(　　)是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　A.健全性原则

　　B.相互制约原则

　　C.独立性原则

　　D.有效性原则

　　13.下列属于内部风险的是(　　)。

　　A.法律法规

　　B.经济

　　C.文化

　　D.决策失误

　　14.基金管理人制定内部控制制度的原则包括(　　)。

　　I.合法、合规性原则

　　Ⅱ.全面性原则

　　Ⅲ.审慎性原则

　　Ⅳ.适时性原则

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.基金管理人应建立电子信息数据的(　　)制度，重要数据应当(　　)并且长期保存。

　　A.即时保存和备份;本地备份

　　B.定期保存和备份;异地备份

　　C.即时保存和备份;异地备份

　　D.定期保存和备份;本地备份

　　16.督察长应当定期或不定期向(　　)报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A.全体董事

　　B.全体监事

　　C.总经理

　　D.合规管理部门

　　17.基金管理人的经理层人员应当取得(　　)核准的任职资格。

　　A.董事会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　18.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经(　　)审议批准后传达给全体员工。

　　A.合规管理部门

　　B.合规与风险管理委员会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　19.下列属于合规管理的基本原则的是(　　)。

　　I.独立性原则

　　Ⅱ.客观性原则

　　Ⅲ.公正性原则

　　Ⅳ.协调性原则

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是(　　)。

　　A.通知业务机构停止其违法行为

　　B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

　　C.可以提议召开股东会

　　D.决定公司合规管理部门的设置及其职能