基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（19）_第2页

　　11(单选题)下列关于开放式股票基金的说法，错误的是()。

　　A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成 C开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 D与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

　　解析：正确答案”C“，

　　股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

　　12(单选题)某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

　　A二公司的内幕交易 B基于交易的操纵市场 C基于信息的操纵市场 D不正当竞争

　　解析：正确答案”B“，

　　13(单选题)下列关于对冲基金的说法错误的是()

　　A对冲基金即是“风险对冲过的基金” B对冲基金是采取公幵募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金 C它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式 D对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险.

　　解析：正确答案”B“，

　　14(单选题)基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

　　A董事会 B中国证监会 C中国证监会相关派出机构 D以上都正确

　　解析：正确答案”D“，

　　基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

　　15(单选题)混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。

　　A低于，高于 B高于，低于 C低于，低于 D高于，高于

　　解析：正确答案”A“，

　　混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。

　　16(单选题)基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

　　A登记机构 B交易所 C基金托管人 D基金管理人

　　解析：正确答案”A“，

　　基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购(认购)、赎回过程是一致的。

　　17(单选题)下列不属于道德的特征的是()

　　A道德具有差异性 B道德具有继承性 C道德的连续性 D道德具有具体性

　　解析：正确答案”C“，

　　18(单选题)基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　A当日 B次日 C第三日 D第四日

　　解析：正确答案”B“，

　　基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　19(单选题)基金份额登记机构的主要职责不包括()。

　　A代理发放红利 B建立并保管基金份额持有人名册 C负责基金份额的登记 D建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

　　解析：正确答案”D“，

　　基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。

　　20(单选题)下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

　　A代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

　　解析：正确答案”A“，

　　代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。