基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（18）_第2页

　　11(单选题)内部控制的()要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

　　A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D成本效益原则

　　解析：正确答案”B“，

　　暂无解析

　　12(单选题)根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是()。

　　A监管机构的高效监管 B行业自律组织的发展 C信息披露制度的建立和完善 D基金管理人内部控制制度的完善

　　解析：正确答案”C“，

　　各国(地区)基金市场产生和发展的历史表明，信息披露是基金市场建立与发展的基础，信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

　　13(单选题)()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

　　A加强监管力度 B制定监管法规 C加强从业人员教育 D加强基金管理人的内部控制机制建设

　　解析：正确答案”D“，

　　加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

　　14(单选题)公开披露的基金信息不包括()。

　　A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B基金资产净值、基金份额净值 C基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 D证券投资业绩预测

　　解析：正确答案”D“，

　　公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　15(单选题)督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。

　　A基金业协会 B证券业协会 C董事会 D中国证监会及相关派出机构

　　解析：正确答案”D“，

　　督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　16(单选题)我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

　　A基金托管人 B基金份额持有人 C监管机构 D基金发起人

　　解析：正确答案”A“，

　　基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

　　17(单选题)以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

　　A基金是独立的法人机构 B主要依据基金合同运营基金 C投资者享有直接管理基金的权利 D相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

　　解析：正确答案”A“，

　　B项，契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金;C项，基金管理人直接管理基金;D项，与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。

　　18(单选题)()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　A基金客户服务 B基金销售服务 C基金理财服务 D基金售后服务

　　解析：正确答案”A“，

　　基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　19(单选题)基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与()签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

　　A基金客户 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构

　　解析：正确答案”B“，

　　基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

　　20(单选题)基金上市交易公告书的编制主体是()。

　　A基金管理人 B基金托管人 C基金托管人与基金托管人 D基金份额持有人

　　解析：正确答案”A“，

　　凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有上市开放式基金(1OF)、封闭式基金和交易型开放式指数基金(ETF)。