基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（16）_第2页

　　11(单选题)根据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，证券交易所对基金投资行为的监控管理包括下列哪些方面()。

　　A对基金管理人投资管理的程序、决策过程的监控和管理 B对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 C对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性管理 D对基金管理人的投资方向的管理

　　解析：正确答案”B“，

　　ACD属于证监会监管的范围。

　　12(单选题)下列关于基金公司督察长合规责任的说法中，正确的是()。

　　A督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当立即向董事会、证监会及相关派出机构报告 B督察长在履行职责的过程中，基金销售过程不属于其关注的范围 C督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国银监会及相关派出机构 D督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

　　解析：正确答案”D“，

　　发现基金及公司运转中有问题时，及时告知总经理及相关负责人;若未改的，应向董事会和证监会报告;督察长应重点关注基金销售、基金投资、基金及公司的信息披露、基金运营、公司资产是否合规;发现违法违规、重大经营风险或隐患等，应及时向董事会和证监会报告。

　　13(单选题)对基金管理人违法违规行为，证监会不会责令更换()。

　　A董事 B监事 C高级管理人员 D部门经理

　　解析：正确答案”D“，

　　对管理人违法违规行为，证监会不会责令更换经理。

　　14(单选题)基金管理人的内部控制跟公司的()体系和风险管理的框架设计密切相关。

　　A外部控制 B内部控制 C信息披露 D会计制度

　　解析：正确答案”B“，

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　　15(单选题)基金管理人应当在基金合同生效的()在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

　　A次日 B3日内 C5日内 D7日内

　　解析：正确答案”A“，

　　基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

　　16(单选题)不属于道德特征的有()。

　　A差异性 B继承性 C自由性 D具体性

　　解析：正确答案”C“，

　　道德的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

　　17(单选题)不属于诚实守信基本要求的是()。

　　A不得欺诈客户 B不得进行内幕交易和操纵市场 C不得进行不正当竞争 D不得违反法律法规

　　解析：正确答案”D“，

　　不得违反法律规定是守法合规的基本要求。

　　18(单选题)不属于基金管理人职责终止事由的是()。

　　A被依法取消基金托管资格 B被基金持有人大会解任 C依法解散、被依法撤销 D被依法宣告破产

　　解析：正确答案”A“，

　　被依法取消基金托管资格是基金托管人职责终止的事由。

　　19(单选题)第一只ETF是在()推出的。

　　A澳大利亚 B美国 C英国 D加拿大

　　解析：正确答案”D“，

　　20(单选题)一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。

　　AT+3，T+7 BT+2，T+3 CT+1，T+2 DT，T+1

　　解析：正确答案”C“，

　　一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。