基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（14）_第2页

　　11(单选题)一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向()。

　　A期货市场 B银行存款 C实业领域 D有价证券

　　解析：正确答案”C“，

　　①股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;②基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　12(单选题)根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。

　　A列席公司相关会议 B兼任公司理事 C任免公司总经理 D兼任其他基金公司董事会成员

　　解析：正确答案”A“，

　　根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

　　13(单选题)基金业协会的权力机构为()。

　　A理事会 B股东大会 C监事会 D会员大会

　　解析：正确答案”D“，

　　基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　14(单选题)下列不属于基金客户服务原则的是()。

　　A客户至上原则 B安全第一原则 C专业规范原则 D依法监管原则

　　解析：正确答案”D“，

　　基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

　　15(单选题)下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是()。

　　A可转换债券 B信用等级在AAA级以下的企业债券 C1年以内的中央银行票据 D国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

　　解析：正确答案”C“，

　　货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票：(2)可转换债券;(3)剩余期限超过397天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券;(6)流通受限的证券。

　　16(单选题)以下()关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的。

　　A可以在场内市场进行申购赎回 B可以在场外市场进行申购赎回 C可以在相同市场进行转托管(场内转场内或场外转场外)，但是不可以跨市场托管 D是我国对证券投资基金的一种本土化创新

　　解析：正确答案”C“，

　　LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统和场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。

　　17(单选题)基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。

　　A健全性 B有效性 C独立性 D相互制约

　　解析：正确答案”B“，

　　基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的有效性原则。

　　18(单选题)在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

　　A价格预期 B道德风险 C经济的发展 D信息不对称

　　解析：正确答案”D“，

　　在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。

　　19(单选题)将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。

　　A集合理财 B组合投资 C风险共担 D分散风险

　　解析：正确答案”A“，

　　基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　20(单选题)基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照()的规定进行备案。

　　A基金业协会 B证券业协会 C中国证监会 D中国银监会

　　解析：正确答案”C“，

　　基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。