基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（9）_第2页

　　16(单选题)在日常运作中,目前我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产

　　A公司章程 B基金托管协议 C基金合同 D发起人协议

　　解析：正确答案”C“，

　　基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最牛要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　17(单选题)是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

　　A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统

　　解析：正确答案”B“，

　　自助式前台系统是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

　　18(单选题)合规管理的基本原则不包活()

　　A独立性原则 B公正性原则 C利益性原则 D协调性原则

　　解析：正确答案”C“，

　　合规管理的基本原则是：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

　　19(单选题)()是合规管理的关键性原则。

　　A惩罚性原则 B隔离性原则 C独立性原则 D分离性原则

　　解析：正确答案”C“，

　　独立性原则是合规管理的关键原则.

　　20(单选题)基金销售机构的准入条件不包活()。

　　A财务状况良好，运作规范稳定 B有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施 C制定了完善的资金清算流程 D有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

　　解析：正确答案”B“，

　　B选项应该是：有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。

　　21(单选题)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

　　A半年报告 B季度报告 C年度报告 D月度报告

　　解析：正确答案”C“，

　　基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

　　22(单选题)ETF申购赎回清单不包括以下内容()。

　　AT-1日现金差额 B基金份额净值 C现金替代 DT-1日预估现金部分

　　解析：正确答案”D“，

　　T日申购,赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代，T日预估现金部T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容.

　　23(单选题)根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司(〕家

　　A67 B78 C96 D101

　　解析：正确答案”C“，

　　根据中国证券投资基金协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家。

　　24(单选题)股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在()左右。

　　A40%~60% B30%~40% C20%~30% D10%~20%

　　解析：正确答案”A“，

　　股债平衡型混台基金股票与债券的配置比较为均衡.比例大约在40%一60%左右.

　　25(单选题)根据相关法规，基金年度报告应由(〕独立董事签字同意。

　　A2/3以上 B1/3以上 C全部 D一半

　　解析：正确答案”A“，

　　根据相关法规，基金年度报告应由2/3以上独立董事签字同意。

　　26(单选题)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存()年.

　　A15 B16 C17 D18

　　解析：正确答案”A“，

　　系统数据应当逐日备份并异地妥善存放、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

　　27(单选题)我国基金管理公司的注册资本应不低于()亿元人民币。

　　A1 B2 C3 D5

　　解析：正确答案”A“，

　　我国基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币.

　　28(单选题)有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括().

　　A《证券投资基金销售管理办法》 B《证券投资基金销售适用性指导意见》 C《证券投资机构内部控制指导意见》 D《证券投资基金从业人员执业守则

　　解析：正确答案”D“，

　　《证券投资基金业从业人员执业守则》属于自律性规范

　　29(单选题)投资范围规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

　　A80%，60% B60%，40% C80%,80% D50%,70%

　　解析：正确答案”C“，

　　投资范围规定，股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券.

　　30(单选题)某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。

　　A150.24,12520 B118.58，9884.39 C115，9586.33 D118.58,9881.42

　　解析：正确答案”B“，

　　净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42元申购费用=净申购金额*申购费率=9881.42*1.2%=118.58份:利率=3/10000=0.0003;申购当日基金份额净值=1/(1+0.0003)=0.9997元;申购份额=净申购金额/申购当日份额净值=9881.42/0.9997=9884.39元。