基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（8）_第2页

　　16(单选题)基金临时信息披露的重大事件包括()。①.转换基金运作方式②.更换基金管理人或托管人③.基金经理发生变动④.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%

　　A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④

　　解析：正确答案”D“，

　　17(单选题)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，以下()不得使用。①.坐享财富增长②.尽享牛市③.欲购从速④.净值归一

　　A①、② B②、④ C①、②、④ D①、②、③、④

　　解析：正确答案”D“，

　　18(单选题)封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为()人民币;单笔最大数量应当低于()。

　　A0.01元;200万份 B0.001元;100万份 C0.001元;200万份 D0.01元;100万份

　　解析：正确答案”B“，

　　封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币;单笔最大数量应当低于100万份。

　　19(单选题)中国境内第一家较为规范的投资基金是()

　　A淄博基金 B基金开元 C基金金泰 D华安创新基全

　　解析：正确答案”A“，

　　考察我国基金业早期探索阶段。

　　20(单选题)目前,我国()开办上市开放式基金业务。

　　A中国证监登记结算公司 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D基金管理人指定的证券公司

　　解析：正确答案”C“，

　　目前.我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。上市开放式基金即LOF.

　　21(单选题)QDII基金可以投资的金融产品或工具不包括()。

　　A政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股 C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 D房地产抵押按揭、不动产等

　　解析：正确答案”D“，

　　QDII河以投资对象:政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股:银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

　　22(单选题)基金合同是现范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。

　　A证券交易所 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人

　　解析：正确答案”A“，

　　基金合同是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

　　23(单选题)与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种()投资工具。

　　A长期 B短期 C信用 D间接

　　解析：正确答案”D“，

　　与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种间接投资工具.

　　24(单选题)()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A有效性 B健全性 C相互独立 D相互制约

　　解析：正确答案”D“，

　　相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡.

　　25(单选题)在渠道策略方面。我国的基金销售渠道比较单一，以()代销为主。

　　A银行和保险公司 B中介机沟 C银行和券商 D证券公司扣保险公司

　　解析：正确答案”C“，

　　在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以银行和券商代销为主。

　　26(单选题)全球第一个公司型开放式投资基金是()。

　　A英国“海外及殖民地政府信托基金” B富来明创立的“苏格兰美国投资信托基金” C波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D麦哲伦基金

　　解析：正确答案”C“，

　　27(单选题)证券市场监管的原则不包括以下哪项()。

　　A依法监管原则 B保护发行人原则 C“三公”原则 D监督与自律相结合原则

　　解析：正确答案”B“，

　　证券市场监管的原则是依法监管原则、保护投资者原则、“三公”原则、监督与自律相结合原则.

　　28(单选题)基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括().

　　A向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料 B在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告 C至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值 D在每年结束后60日内在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

　　解析：正确答案”D“，

　　在每年结束后90日内，在指定的报刊披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　29(单选题)QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括()。

　　A投资金融衍生品的信息 B境外市场政府管制风险 C期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况 D披露基金与境外基金之间的费率安排

　　解析：正确答案”C“，

　　QDII基金在基金台同、招募说明书中的特殊披露要求包括:1.境外股资顾间和境外托管人信息;2.投资交易信息，如QDII基金投资金融衍生产品，应在基金台同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组台避险、有效管理策略及采取的方式、频率。如QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排:3投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果。

　　30(单选题)以下哪些情形下，不属于基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案()。

　　A涉及基金托管人托管业务的诉讼 B基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十 C基金托管人负责基金销售的私人业务部部门副总经理及同级别人员发生变动 D基金托管人基金托管部门负责人发生变动

　　解析：正确答案”C“，