21(单选题)合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，下列关于合规审核的说法中，错误的是()。
A基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，一旦审核开始，不能随意变更计划 B合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司日常的业务运作 C合规审核完全没有必要，可以省略 D合规审核工作需要进行阶段性的评估
解析：正确答案”C“，
合规审核越来越有必要，是不可以省略的，C错误。
22(单选题)基金份额持有人大会不可以由()提议召集。
A基金管理人 B基金托管人 C基金审计机构 D代表基金份额10%以上的基金份额持有人
解析：正确答案”C“，
基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10%以上的持有人提议召集。
23(单选题)关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，不正确的有()。
A基金管理公司应当设立督察长，经董事会聘任，对股东大会负责，报中国证监会核准 B督察长享有充分的知情权和独立的调查权 C督察长可列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查 D基金管理公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责
解析：正确答案”A“，
督察长对董事会负责，A错误
24(单选题)基金上市交易公告书的编制主体是()。
A基金份额持有人 B基金托管人与基金托管人 C基金管理人 D基金托管人
解析：正确答案”C“，
基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。
25(单选题)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的()。
A基金持有人共同承担 B基金管理人负责承担 C基金发起人承担 D基金当事人共同承担
解析：正确答案”A“，
证券投资基金的特点之一是利益共享、风险公担。即投资人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。
26(单选题)证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。投资者进行证券认购时需具有()。
A沪、深证券账户 B开放式基金账户 C沪、深A股证券账户 D开放式基金账户或沪、深证券账户
解析：正确答案”C“，
投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户。
27(单选题)下列合规管理部门独立性的要素的说法中，错误的是()。
A合规部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 B在合规部门员工(不包括相关负责人)的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C合规管理部门的独立，实质上是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示 D合规部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必要的信息和人员
解析：正确答案”B“，
在合规部门员工特别是负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
28(单选题)投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传送至基金的注册登记机构。
A管理人 B销售机构 C托管人 D投资者
解析：正确答案”B“，
投资者的申购(认购)、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。
29(单选题)下列基金类型中投资风险最低的是()。
A股票基金 B指数基金 C货币市场基金 D债券基金
解析：正确答案”C“，
30(单选题)下列关于管理人内部控制基本要素的说法中，正确的是()。
A根据有关规定，基金管理公司从事特定资产管理业务的投资经理与基金经理之间可以互相兼任 B控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等 C基金资产和公司资产可以合并管理，合并核算 D管理人应当建立有效的内部监控制度，但可以不设置督察长和独立的检查稽核部门
解析：正确答案”B“，
根据岗位分离制度，基金管理公司从事特定资产管理业务的投资经理与基金经理之间不得互相兼任，A错误。基金资产和公司资产应单独管理，单独核算，B错误。管理人应设置督察长和独立的检查稽核部门，D错误。
31(单选题)基金销售机构，是指依法办理()基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A封闭式 B开放式 C封闭式和开放式 D所有的
解析：正确答案”B“，
基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
32(单选题)下列关于开放式股票基金的说法，错误的是()。
A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成 C开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化中 D与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
解析：正确答案”C“，
开放式基金每个交易日只有1个价格，C错误。
33(单选题)下列说法错误的是()。
A对于基金信息披露重大性的界定，我国仅采用“影响投资者决策”标准 B基金在运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金份额的交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告 C基金管理公司的董事和基金托管银行的行长发生变动，应当在发生之日起2日内编制并披露临时报告书 D基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%，属于基金临时报告的披露范畴
解析：正确答案”A“，
对于基金信息披露重大性的界定，我国仅采用“影响投资者决策标准“或”影响证券市场价格标准”。
34(单选题)对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是()。
A对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩 B基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩 C基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩
解析：正确答案”D“，
基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
35(单选题)下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是()。
A独立性 B客观性 C公正性 D一致性
解析：正确答案”D“，
管理人合规管理的基本原则是独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。
36(单选题)()对基金公司的合规管理承担最终责任。
A董事会 B监事会 C督察长 D管理层
解析：正确答案”A“，
37(单选题)关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。
A存在前端收费和后端收费两种模式 B后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 C前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 D前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
解析：正确答案”A“，
前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用，其认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。
38(单选题)投资业务人员违反相关法规带来处罚和损失的风险是()。
A投资合规性风险 B销售合规性风险 C信息披露合规性风险 D反洗钱合规性风险
解析：正确答案”A“，
39(单选题)公开募集基金，可以投资()。
A承销证券 B无限责任投资 C证监会规定的证券和衍生品 D内幕交易、操纵证券交易价格
解析：正确答案”C“，
公开募集基金可以投资上市交易的股票、债券;证监会规定的证券和衍生品。
40(单选题)管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本()。
A不低于1亿元 B不低于2亿元 C不高于1亿元 D不高于2亿元
解析：正确答案”A“，
管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币，为实缴资本。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库