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基金从业资格考试《法律法规》试题及答案(6)_第2页

来源:华课网校  [2017年12月1日] 【

  16(单选题)基金监管从内容上不涉及()。

  A对基金信息披露的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基全高级管理人员的监管

  解析:正确答案”A“,

  基金监管从内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管、对基金高级管理人员的监管。

  17(单选题)下列不是基金市场营销特征的有()

  A持续性 B适用性 C规范性 D广泛性

  解析:正确答案”D“,

  基金市场营销的特征是规范性、服务性、专业性、持续性和适用性

  18(单选题)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。

  A营销保险策略 B固定比例投资组合保险策略 C债券保险策略 D股票保险策略

  解析:正确答案”B“,

  19(单选题)按照《基金法》的规定,以下()不属于我国基金份额持有人享有的权利。

  A参与分配清算后的剩余基金财产 B按照规定要求召开基金份额特有人大会 C分享基金财产收益 D随时查阅基金资产状况

  解析:正确答案”D“,

  查阅或者复制公开披露的基金信息资料.

  20(单选题)ETF的特点不包括()。

  A被动操作的指数型基金 B独特的实物申购赎回机制 C一级市场与二级市场并存的交易制度 DETF的复制效果不好

  解析:正确答案”D“,

  ETF的3个特点:被动操作的指数型基金;独特的实物申购赎回机制;一级市场与二级市场并存的交易制度。

  21(单选题)根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括().

  A安全保管基金财产 B办理基金备案手续 C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D按照规定召集基金份额持有人大会

  解析:正确答案”B“,

  基金托管人的职责。“办理基金备案手续"属于基金管理的职责

  22(单选题)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。

  A8位 B3位 C2位 D4位

  解析:正确答案”A“,

  ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位

  23(单选题)开放式基金连续发生巨额赎回时,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过()个工作日。

  A5 B10 C15 D20

  解析:正确答案”D“,

  开放式基金巨额赎回的认走及处理

  24(单选题)基金管理人员应当收到投资者申购,赎回申请之日起()个工作日内,对该项申购,赎回的有效性进行确认。

  A3 B2 C4 D1

  解析:正确答案”A“,

  《证券投资基金运作管理办法》第二十条规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购),赎回申请之日起3个工作日内对该申购(认购),赎回申请的有效性进行确认。

  25(单选题)以下哪些情况下,当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的(),可以认为发生了巨额赎回。

  A0.15 B0.1 C0.2 D0.05

  解析:正确答案”B“,

  当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%,可以认为发生了巨额赎回。

  26(单选题)货币市场基金的投资对象不包括()。

  A现金 B剩余期限在397天以内(含397天)的A级企业债 C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D期限在1年以内(含1年)的债券回购

  解析:正确答案”B“,

  27(单选题)开放式基金连续发生巨额赎回时,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超()个工作日。

  A10 B20 C5 D30

  解析:正确答案”B“,

  开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项.但不得超过正常支付时间2o个工作日

  28(单选题)2003年10月通过的()是我国基金销售法规体系中的核心法律,确立了现行基金法律制度的基本原则。

  A《证券投资基金运作管理办法》 B《证券投资基金管理公司管理办法》 C《证券投资基金托管资格管理办法》 D《证券投资基金法》

  解析:正确答案”D“,

  2003年10月通过的《证券投资基金法》是我国基金销售法规体系中的核心法律,确立了现行基金法律制度的基本原则.

  29(单选题)下列关于QDII基金的说法错误的是()

  AQDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同 BQDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同 CQDII申购与赎回的程序、原则,申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似 DQDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同

  解析:正确答案”D“,

  巨额赎回的处理方法与一般式开放式基金类似。

  30(单选题)股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,比例大约在()。

  A20%-40% B40%-60% C50%-70% D60%-80%

  解析:正确答案”B“,

  混合基金中股债平衡型基金的走义。

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责编:jiaojiao95

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