基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（2）_第2页

　　16(单选题)目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

　　ALOF B封闭式基金 CETF D货币市场基金

　　解析：正确答案”D“，

　　目前，披露上市交易公告书的基金品种包括：封闭式基金、ETF和LOF。

　　17(单选题)某投资人认购1,000,000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为()份。

　　A990099 B990102 C1,000,003 D990399

　　解析：正确答案”B“，

　　净认购金额=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元)，认购费用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元)，认购份额=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。

　　18(单选题)假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5,000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3,127,000,230.95元，折算前的基金份额总额3,013,057,000份，当日标的指数收盘值为966.45元。则该投资者折算后的基金份额为()。

　　6,369.22份 B5,369.22份 C7,369.22份 D9,369.22份

　　解析：正确答案”B“，

　　折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395，折算后份额=5,0001.07384395=5,369.22份。

　　19(单选题)基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年 B5年 C10年 D20年

　　解析：正确答案”D“，

　　基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。

　　20(单选题)在基金份额发售()日前，披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A3 B5 C7 D1

　　解析：正确答案”A“，

　　基金管理人应在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　21(单选题)我国《证券投资基金法》自()起施行。

　　A2006年7月1日 B2004年6月1日 C2004年10月8日 D1997年11月14日

　　解析：正确答案”B“，

　　2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　22(单选题)连续()年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。

　　A1年 B5年 C2年 D3年

　　解析：正确答案”D“，

　　连续3年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。

　　23(单选题)世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

　　A1686 B1420 C1768 D1868

　　解析：正确答案”D“，

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　　24(单选题)非公开募集基金的募集对象不得超过()。

　　A100人 B150人 C200人 D50人

　　解析：正确答案”C“，

　　非公开募集基金的募集对象不得超过200人。

　　25(单选题)证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括()。①.自助式前台系统②.辅助式前台系统③.后台管理系统④.应用系统的支持系统

　　A①、③、④ B②、③、④ C①、②、③ D①、②、③、④

　　解析：正确答案”D“，

　　证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括：前台业务系统、后台管理系统和应用系统的支持系统，其中前台业务系统又分为自助式前台系统和辅助式前台系统。

　　26(单选题)根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以()。①.判断该基金的风险状况②.了解基金经理的全部投资信息③.决定是否继续持有基金④.判断基金投资是否符合基金合同的约定

　　A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④

　　解析：正确答案”B“，

　　根据依法披露的信息，基金份额持有人只能了解基金经理的管理水平，而不是全部投资信息。

　　27(单选题)基金临时信息披露的重大事件包括()。①.转换基金运作方式②.更换基金管理人或托管人③.基金经理发生变动④.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%

　　A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④

　　解析：正确答案”D“，

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　　28(单选题)关于投资者教育基本原则的说法，正确的是()。①.应有助于监管者保护投资者②.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代③.模式比较固定④.可以找到广泛适用的投资者教育计划⑤.可以代替投资咨询

　　A①、② B①、②、③ C①、②、④ D③、④、⑤

　　解析：正确答案”A“，

　　投资者教育不存在固定的模式，也不存在可以广泛适用的投资者教育计划，更不能等同于投资咨询。

　　29(单选题)保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A最低目标价值 B安全垫 C现时净值 D价值底线

　　解析：正确答案”B“，

　　保本基金的分析的内容:保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

　　30(单选题)关于股票基金正确的说法有()

　　A主要投资于股票和债券 B股票基金是各国广泛采用的基金类型 C60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 D50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　解析：正确答案”B“，

　　80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金