基金从业资格考试基础知识试题（2）_第3页

　　51(单选题)基金交易费用中的交易佣金由()向基金收取。

　　A交易所 B登记公司 C证券公司 D管理人

　　解析：正确答案”C“，

　　基金交易费用中的交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。

　　52(单选题)下列关于做市商与经纪人的区别.说法错误的是()。

　　A经纪人不参与到交易中 B做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易 C经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者 D做市商的利润主要来自于证券买卖差价

　　解析：正确答案”C“，

　　做市商在报价驱动市场口处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。此外，两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经济业务的佣金;市场流动性贡献不同——在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。

　　53(单选题)债券结算是债券交易实现的关键环节，下列有关债券结算类型的说法正确的是()。

　　A净额结算也称逐笔结算，是指对每笔债券交易都单独进行结算 B全额结算的资金负担较大，结算成本较高 C全额结算适合做市商机制比较发达的场外市场 D实时处理可以以全额结算或净额结算方式进行交收

　　解析：正确答案”B“，

　　全额结算也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，A错误;净额结算适合做市商机制比较发达的场外市场，C错误;批量处理可以以全额结算或净额结算方式进行交收，D错误。

　　54(单选题)关于基金估值，以下表述正确的是()。

　　A开放式基金每个交易日的次日进行估值 B开放式基金每个交易日进行估值 C复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D封闭式基金每周进行一次估值

　　解析：正确答案”B“，

　　目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值，A错误。复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布，C错误。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值，D错误。

　　55(单选题)股权投资者只有在公司()时才可获得股息。

　　A亏损 B盈利 C业绩持平 D任何情况

　　解析：正确答案”B“，

　　股权投资者只有在盈利时才可获得股息。

　　56(单选题)根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有()。

　　A利率 BAlpha系数 C相关系数 DBeta系数

　　解析：正确答案”D“，

　　可将证券组合的贝塔系数作为风险的合理测定。

　　57(单选题)基金对外提供的会计报表通常不包括()。

　　A利润表 B基金净值变动表 C经营业绩表 D资产负债表

　　解析：正确答案”C“，

　　基金财务会计报表包括：资产负债表、利润表、基金净值变动表。()

　　58(单选题)在报价驱动中，买卖价格由()报出

　　A买方 B卖方 C证券交易所 D做市商

　　解析：正确答案”D“，

　　做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做主商报出。

　　59(单选题)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应()。

　　A每年不得多于一次 B每年不得少于一次 C收益分配比例不得低于年度已实现收益的80% D收益分配比例不得低于年度已实现收益的20%

　　解析：正确答案”B“，

　　根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应每年不得少于一次。

　　60(单选题)2003年5月23日，()和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的QFII。

　　A摩根斯坦利 B瑞士银行 C花旗银行 D德意志银行

　　解析：正确答案”B“，

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　　61(单选题)以下属于利润表作用表述正确的是(〕。

　　A能够对企业整体财务状况客观评价 B能表明某一特定日期占有净资产数额 C有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务 D能够说明企业的收入与产出关系

　　解析：正确答案”D“，

　　利润表能够说明企业的收入与产出关系。

　　62(单选题)维持保证金是在价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的()水平。

　　A平均 B一般 C最高 D最低

　　解析：正确答案”D“，

　　维持保证金是在价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的最低水平。

　　63(单选题)目前，我国证券投资基金托管费一般按()的基金资产净值的一定比例计提。

　　A前一日 B次日 C前二日 D当日

　　解析：正确答案”A“，

　　我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　64(单选题)另类投资指的()以外的投资类型。

　　A权益资产 B固定收益类资产 C货币类资产 D以上三项均是

　　解析：正确答案”D“，

　　另类投资指的是权益资产、固定收益类资产和货币类资产以外的投资类型。

　　65(单选题)以下关于QDII基金估值的规定，正确的是()。

　　A如果QDII基金投资衍生品可以每周计算并披露一次基金份额净值 B基金份额净值应当在估值日后3个工作日披露 C流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行 D基金份额净值只能以人民币计算并披露

　　解析：正确答案”C“，

　　如果QDII基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露，A错误;基金份额净值应当在估值日后2个工作日披露，B错误;基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露，D错误。

　　66(单选题)利率上升时，债券价格();利率下降时，债券价格()。

　　A上升;下降 B上升;上升 C下降;下降 D下降;上升

　　解析：正确答案”D“，

　　利率上升时，债券价格下降;利率下降时，债券价格上升。()

　　67(单选题)收益率存在名义收益率与()之别

　　A实际收益率 B即期收益率 C到期收益率 D年化收益率

　　解析：正确答案”A“，

　　收益率存在名义收益率与实际收益率之别，实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。

　　68(单选题)以下不属于技术分析假设的是()。

　　A市场行为涵盖一切信息 B股价具有趋势性运动规律 C历史会重演 D市场是有效的

　　解析：正确答案”D“，

　　有效市场假设不属于技术分析的假定。

　　69(单选题)以下不属于成长期指标的是()。

　　A市场容量 B上市策略 C新产品储备 D核心产品的市场份额

　　解析：正确答案”B“，

　　上市策略不属于成长期指标。

　　70(单选题)下列关于中央银行债券说法错误的是()

　　A是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证 B中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等 C中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构 D中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

　　解析：正确答案”A“，

　　A选项的正确表述应该是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的短期债务凭证。

　　71(单选题)标准化合约的转让增加了()。

　　A收益性 B风险性 C波动性 D流动性

　　解析：正确答案”D“，

　　标准化合约的转让增加了流动性。

　　72(单选题)目前，证券交易印花税只对()按()征收。

　　A受让方;1‰ B出让方;1‰ C受让方;2‰ D出让方;2‰

　　解析：正确答案”B“，

　　目前，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。

　　73(单选题)下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有()。

　　A它反映一定时期内财务成果的报表 B它是一张损益报表 C它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的 D流动资产排在左万，非流动资产排在右方

　　解析：正确答案”C“，

　　A,B选项是利润表的知识。D选项，流动资产和非流动资产是上下排序的。

　　74(单选题)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是()。

　　A特雷诺指数法 B詹森指数法 C信息比率法 D夏普指数法

　　解析：正确答案”D“，

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　　75(单选题)基金管理公司的投资管理部不包括()

　　A投资本 B研究部 C交易部 D市场部

　　解析：正确答案”D“，

　　基金管理公司的投资管理部门包括投资决策委员会、投资部、研究部、交易部.