2017年基金从业法律法规综合提升练习及答案（5）_第2页

　　(11)根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。

　　A投资决策委员会

　　B风险控制委员会

　　C投资部

　　D研究部

　　答案：C解析内容 负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的投资部。

　　(12)世界上第一只ETF是在()推出的。

　　A美国

　　B加拿大

　　C英国

　　D澳大利亚

　　答案：B解析内容 1990年加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。

　　(13)在我国，基金监管的首要目标是( )。

　　A保证市场的公开、公平和公正

　　B保证市场的公平、效率和透明

　　C保护投资者利益

　　D推动基金业的发展

　　答案：C解析内容 基金监管的首要目标是保护投资者利益。

　　(14)根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的()应当归入基金财产。

　　A15%

　　B25%

　　C30%

　　D60%

　　答案：B解析内容 根据有关规定，赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的25%归入基金财产。

　　(15)保本基金从本质上讲是一种()。

　　A股票基金

　　B债券基金

　　C混合基金

　　D平衡基金

　　答案：C解析内容 保本基金从本质上讲是一种混合基金。

　　(16)下列关于债券的现金流匹配策略的说法，正确的有()。

　　A当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采取指数化的投资策略

　　B当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用积极的投资策略

　　C当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略

　　D当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略

　　答案：D解析内容 当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略。

　　(17)当技术分析无效时，市场至少符合( )。

　　A半强势有效市场假设

　　B弱势有效市场假设

　　C强势有效市场假设

　　D无效市场假设

　　答案：B解析内容 技术分析的前提是否定弱市有效市场。

　　(18)()发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　A威廉·夏普

　　B约翰·林特耐

　　C简·摩辛

　　D哈理·马柯威茨

　　答案：D解析内容 哈理·马柯威茨发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　(19)客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。

　　A座谈会

　　B邮寄服务

　　C“一对一”专人服务

　　D研讨会

　　答案：D解析内容 研讨会属于基金促销手段。基金的客户服务方式包括电话服务中心;邮寄服务;自动传真、电子信箱与手机短信;“一对一”专人服务;互联网的应用;媒体和宣传手册的应用;讲座、推介会和座谈会。

　　(20)下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有( )。

　　A债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

　　B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

　　C能满足投资者对现金流的需求

　　D不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

　　答案：A解析内容 管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。