2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习（14）_第2页

　　11.基金管理人应当履行的职责不包括(d)

　　A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　B.按照规定召集基金份额持有人大会

　　C.对所管理的基金财产进行证券投资

　　D.办理基金备案手续

　　12.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的表述是(d)

　　A.“股票型基金不适合风险承受能力较低的客户”

　　B.“过往业绩并不代表未来表现”

　　C.“基金有风险，投资须谨慎”

　　D.“业绩名列前茅”

　　13.关于监察长的工作，以下描述错误的是(d)

　　A.监察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况

　　B.监察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

　　C.监察长可对内部控制制度执行情况提出建议

　　D.监察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

　　14.基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是(a)

　　A.监事会

　　B.董事长

　　C.股东会

　　D.董事会

　　15.以下关于金融资产的论述错误的是(B)

　　A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

　　B.金融资产一般分为债权类金融资产和票据类金融资产两类

　　C.金融资产是指一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证，亦称金融工具或证券

　　D.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债券关系

　　16.关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是(a)

　　A.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小

　　B.开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响

　　C.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划长期投资

　　D.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券

　　17.以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是(d)

　　A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

　　B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

　　C.基金经理为立即投资某股票，研究员应即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

　　D.研究员根据基金经理的要求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

　　18.某基金买入某股票6.000.000股，占上市公司总股本的5.1%，该基金在买入该上市公司股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于(c)类信息披露禁止行为

　　A.违规承诺收益或承担损失

　　B.对证券投资业绩进行预测

　　C.重大遗漏

　　D.诋毁其他基金管理人

　　19.基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是(c)

　　A.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

　　B.未对所推介基金的未来业绩作出预测

　　C.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金

　　D.陈述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处

　　20.以下不属于基金市场服务机构的是(a)

　　A.中国证券投资基金业协会

　　B.基金估值核算机构

　　C.基金销售机构

　　D.基金投资顾问机构