2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习（13）_第2页

　　11.关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是(c)

　　A.基金销售应提供持续的服务

　　B.销售人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

　　C.对基金产品进行收益承诺

　　D.应遵守基金销售的相关规定

　　12.符合内部控制要求的投资决策应该(b)

　　Ⅰ.遵守法律法规规定

　　Ⅱ.符合基金契约要求

　　Ⅲ.有充分的投资依据

　　Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务，应当做到(b)

　　Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序

　　Ⅱ.检查基金投资人的投资资格

　　Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　14.基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，重大事项包括(b)

　　A.修改公司章程

　　B.变更持有百分之五以上股权的股东

　　C.注销分公司

　　D.变更公司注册地

　　15.私募基金管理人应当向(b)履行基金管理人登记手续

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　16.关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是(D)

　　A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

　　B.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动

　　C.未经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

　　D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

　　17.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括(a)

　　A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

　　B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计

　　C.约谈高级管理人员

　　D.现场检查

　　18.封闭式基金的交易价格和净值的关系是(a)

　　A.交易价格围绕净值上下波动

　　B.交易价格大于净值

　　C.交易价格小于净值

　　D.交易价格等于净值

　　19.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是(d)

　　A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅

　　B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅

　　C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

　　D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认

　　20.以下不属于基金宣传推介材料的是(b)

　　A.基金的海报

　　B.基金的代理销售协议

　　C.基金公司的公开出版资料

　　D.基金的宣传单