16.关于内部控制制度，以下说法错误的是(c)
A.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾
B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总览
C.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的特殊规定执行
D.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开
17.基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括(d)
Ⅰ.组合投资
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.利益共享
Ⅳ.风险共担
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
18.关于基金宣传推介材料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，一下表述错误的是(a)
A.可以引用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考
B.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
C.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
19.关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是(d)
A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
B.无论在职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息
C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益
D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息
20.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是(c)
A.能有效防止信息滥用
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高基金市场活跃度
D.有利于投资者的价值判断
21.私募基金的个人合格投资者要求金融资产不低于300万元，以下不属于前述金融资产的是(a)
A.丙名下房产经估价值500万
B.甲在某银行活期存款500万
C.丁持有某信托计划市值500万
D.乙持有的某上市公司股票市值500万
22.关于基金销售适用性，以下表述错误的是(d)
A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容
B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
C.基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况作出相应选择
D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买
23.货币市场基金的收益公告包括(c)
A.每万份基金收益和最近7日收益率
B.每份基金收益和最近7日收益率
C.每万份基金收益和最近7日年化收益率
D.每份基金收益和最近7日年化收益率
24.关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是(d)
A.基金持有人是基金的出资人
B.基金持有人是基金投资的收益人
C.基金持有人是基金资产的所有者
D.基金持有人是基金的管理人
25.关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述错误的是(c)
A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
B.可接受被调查方提供的非公开信息
C.无须对信息的适当性实施尽职甄别
D.可接受被调查方提供的公开信息
26.关于基金认购的概念，以下说法正确的是(c)
A.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为
B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
27.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下关于基金销售机构提供的“增值服务”的说法，正确的是(b)
A.增值服务是基金销售机构在法律法规、基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务
B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示
C.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务
D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定
28.某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中，以下要求正确的是(b)
A.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
B.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
C.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节
D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
29.关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是(d)
A.有安全高效的清算、交割系统
B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.有足够的基金销售网点
30.某基金公司挪用基金募集专户中的资金用于短期投资，有一定收益，募集结束前，基金公司将挪用的资金加计利息归还到基金募集专户中，后被中国证券监督管理委员会发现并查处。可能被采取的处罚是(c)
A.收益应当归基金公司
B.收益应当归挪用时已经认购基金的投资人
C.收益被中国证券监督管理委员会没收
D.收益应当归基金财产
责编：jiaojiao95
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