2017基金从业资格考试基金法律法规专项练习（6）_第2页

　　8.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了(　　)原则。

　　A.健全性

　　B.相互制约

　　C.有效性

　　D.独立性

　　9.职业道德是指(　　)。

　　A.从业人员的特定行为规范的总和

　　B.企业上司的指导性要求

　　C.从业人员的自我约束

　　D.职业纪律方面的最低要求

　　10.(　　)实施监督的动力最足，监督也最深最细。

　　A.投资者

　　B.监督机构

　　C.基金机构

　　D.行业自律组织

　　11.投资基金主要是一种( )投资工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.综合

　　D.分散

　　12.资产管理行业的功能和作用不包括( )。

　　A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平

　　B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

　　C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

　　D.给金融市场提供流动性，加大交易成本

　　13.由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

　　A.现货市场

　　B.期货市场

　　C.货币市场

　　D.资本市场

　　14.金融市场的构成要素不包括( )。

　　A.市场参与者

　　B.金融工具

　　C.流通渠道

　　D.金融交易的组织方式

　　15.( )是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　A.投资基金

　　B.信托管理

　　C.投资债券

　　D.证券理财

　　参考答案

　　1-5 BDBCD

　　6-10 CCCAA

　　11-15BDACA