基金从业资格考试《私募股权》备考必做题（16）_第2页

　　8、单选题

　　关于股权投资基金的投资者，下列表述错误的是( )。

　　A、企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者

　　B、社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者

　　C、股权投资基金的投资者不包括工商企业

　　D、应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的投资者。股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

　　9、单选题

　　基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )或基金服务机构承担。

　　A、基金管理人

　　B、基金投资者

　　C、基金监管机构

　　D、行业自律组织

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金管理人的主要职责和义务。基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　10、单选题

　　下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。

　　A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

　　B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

　　C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

　　D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的服务机构。除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集;股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

　　11、单选题

　　我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　A、中国证券投资基金业协会

　　B、基金托管机构

　　C、中国证监会及其派出机构

　　D、中国银监会及其派出机构

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的监管机构和自律组织。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　12、单选题

　　在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是( )。

　　A、中国股权投资基金协会

　　B、上海证券交易所

　　C、深圳证券交易所

　　D、中国证券投资基金业协会

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的监管机构和自律组织。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　13、单选题

　　我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。

　　A、中国证券交易委员会

　　B、中国证券登记结算有限责任公司

　　C、中国证券监督管理委员会

　　D、中国证券投资基金业协会

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

　　14、单选题

　　下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是( )。

　　A、募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试

　　B、募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易

　　C、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

　　D、基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。选项B错误，股权投资基金的募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。