2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（3)_第4页

　　76.(　)是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互制约

　　D.独立性

　　77.(　)是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

　　A.基金合同

　　B.证券投资基金法

　　C.公司法

　　D.证券法

　　78.(　)的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《开放式证券投资基金试点方法》

　　C.《证券投资基金管理暂行办法》

　　D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

　　79.下列不属于担任基金托管人条件的是(　)。

　　A.设有专门的基金托管部门

　　B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　C.有安全保管基金财产的条件

　　D.可不设营业场所

　　80.广义的资本市场不包括(　)。

　　A.银行中长期存贷款市场

　　B.大额可转让定期存单市场

　　C.中长期债券市场

　　D.股票市场

　　81.下列关于金融市场的分类中，不正确的是(　)。

　　A.按交易场所分为期货市场和现货市场

　　B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场

　　C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

　　D.按交割期限分为现货市场和期货市场

　　82.国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根，在向国外扩张时都纷纷采取了(　)的形式。

　　A.分级基金

　　B.伞形基金

　　C.保本基金

　　D.基金中的基金

　　83.按照运作方式，可以将投资基金分为(　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.对冲基金和风险投资基金

　　C.开放式基金和封闭式基金

　　D.契约型基金和公司型基金

　　84.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是(　)。

　　A.推介符合适用性原则的基金

　　B.提醒客户及时核对交易确认

　　C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

　　D.定期提供产品净值信息

　　85.(　)是基金信息披露最根本、最重要的原则。

　　A.真实性原则

　　B.规范性原则

　　C.及时性原则

　　D.完整性原则

　　86.董事会应当履行的合规职责不包括(　)。

　　A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

　　B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

　　D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

　　87.风险投资基金又被称为(　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.创业基金

　　D.对冲基金

　　88.在我国，传统的资产管理行业主要是(　)。

　　A.基金管理公司和保险公司

　　B.基金管理公司和证券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.银行和信托公司

　　89.根据复制方法的不同，ETF可分为(　)。

　　A.股票型ETF和债券型ETF

　　B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

　　C.成长型ETF和价值型ETF

　　D.行业指数ETF和风险指数ETF

　　90.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　A.专业评估机构

　　B.审计机构

　　C.会计机构

　　D.社会力量

　　91.下列说法中正确的是(　)。

　　A.股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场

　　B.已发行股票的转让流通市场叫股票的一级市场

　　C.现货市场的交易协议达成后在3个交易日内进行交割

　　D.由于现货交易的成交与交割之间有很长的时间间隔，因而其利率和汇率风险都很大

　　92.下列说法中错误的是(　)。

　　A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

　　B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001

　　C.ETF建仓期不超过2个月

　　D.开放式基金在T+1日办理登记

　　93.基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括(　)。

　　A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

　　B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

　　C.向投资者承诺或者保证投资收益

　　D.不得损害服务对象的合法权益

　　94.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于(　)。

　　A.法律

　　B.部门规章

　　C.规范性文件

　　D.自律规则

　　95.(　)是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

　　A.易入原则

　　B.可测原则

　　C.成长原则

　　D.识别原则

　　96.基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括(　)。

　　A.宣传推介材料的形式和用途说明

　　B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

　　C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件

　　D.相关获奖证明复印件

　　97.内部控制制度的制定应遵循(　)原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

　　A.合法、合规性

　　B.全面性

　　C.审慎性

　　D.适时性

　　98.(　)有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.基金业协会

　　D.监控中心

　　99.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　)以内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.6个月

　　B.3个月

　　C.1个月

　　D.45天

　　100.基金业协会的执行机构为(　)。

　　A.理事会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会