2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（2)_第4页

　　76.非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用(　)推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。

　　A.传单方式

　　B.电台方式

　　C.公开方式

　　D.非公开方式

　　77.下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是(　)。

　　A.我国对证券投资基金的一种本土化创新

　　B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　C.不可以在交易所进行份额交易

　　D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象

　　78.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归(　)所有。

　　A.基金管理人

　　B.基金投资人

　　C.基金托管人

　　D.基金经理

　　79.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(　)。

　　A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

　　D.以上都不是

　　80.(　)的长期收益率较低，并不适合长期投资。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.混合基金

　　D.货币市场基金

　　81.下列关于基金销售行为，错误的是(　)。

　　A.不得采取抽奖的方式销售基金

　　B.可以采取送基金份额的方式销售基金

　　C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

　　D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

　　82.在对货币基金进行宣传推介时，可以使用的表述是(　)。

　　A.货币基金只投资央票等短期债券，盈利有保障

　　B.货币基金等同银行存款

　　C.不保证基金一定盈利或最低收益

　　D.货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

　　83.基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是(　)。

　　A.执业注册

　　B.后续培训

　　C.执业月检

　　D.执业年检

　　84.基金管理人应当自收到核准文件之日起(　)内进行基金份额的发售。

　　A.30日

　　B.6个月

　　C.60日

　　D.3个月

　　85.货币市场基金的赎回资金一般(　)日即可从基金的银行存款账户划出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　86.下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法错误的是(　)。

　　A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

　　B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

　　D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

　　87.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括(　)。

　　A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

　　C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

　　D.在内部建立完善的信息管理体系

　　88.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为(　)。

　　A.QDII

　　B.ETF

　　C.QFII

　　D.LOF

　　89.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经(　)审议批准后传达给全体员工。

　　A.合规管理部门

　　B.合规与风险管理委员会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　90.基金业协会的职责包括(　)。

　　A.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章

　　B.办理基金备案

　　C.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

　　D.监督检查基金信息的披露情况

　　91.(　)是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

　　A.基金职业道德教育

　　B.对基金从业人员的在岗培训

　　C.组织基金从业人员继续教育

　　D.基金业协会的自律管理

　　92.就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法不正确的是(　)。

　　A.不得从事与投资人利益相冲突的业务

　　B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

　　C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

　　D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告

　　93.世界上第一只公认的证券投资基金是(　)。

　　A.海外及殖民地政府信托

　　B.苏格兰美国投资信托

　　C.马萨诸塞投资信托基金

　　D.英国投资信托

　　94.基金注册登记机构的主要职责不包括(　)。

　　A.发放红利

　　B.建立并保管基金投资者名册

　　C.负责基金份额登记

　　D.保管基金资产

　　95.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载(　)。

　　A.从合同生效之日起计算的业绩

　　B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

　　C.当年上半年的业绩

　　D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

　　96.基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报(　)备案。

　　A.基金业协会

　　B.中国证监会

　　C.工商注册所在地中国证监会派出机构

　　D.证券业协会

　　97.基金投资人承担的义务不包括(　)。

　　A.缴纳基金认购款项及规定费用

　　B.承担基金亏损或终止的无限责任

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　98.下列不属于封闭式基金认购特点的是(　)。

　　A.发售方式为网上发售和网下发售

　　B.认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

　　C.在资金账户存入足够资金

　　D.认购方式为现金认购和证券认购

　　99.专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括(　)。

　　A.持证上岗

　　B.公平对待客户

　　C.持续学习

　　D.审慎开展执业活动

　　100.关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是(　)。

　　A.功能互补

　　B.相互促进

　　C.内容交叉

　　D.手段一致