基金从业资格考试私募股权练习试题及答案（7）_第2页

　　11.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。

　　Ⅰ.开展行业自律

　　Ⅱ.协调行业关系

　　Ⅲ.提供行业服务

　　Ⅳ.促进行业发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　12.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。

　　Ⅰ.从业考试

　　Ⅱ.资质管理

　　Ⅲ.档案管理

　　Ⅳ.业务培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　13.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。

　　A.登记手续

　　B.注册手续

　　C.相应职责

　　D.管理人职责

　　14.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

　　A.证券基金登记备案系统

　　B.股指期权登记备案系统

　　C.私募基金注册系统

　　D.私募基金登记备案系统

　　【答案】D

　　【答案】A

　　15.股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　【答案】C

　　16、契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下(　　)属于与股权投资业务有关的内容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.违约责任

　　C.私募基金财产的估值和会计核算

　　D.当事人及其权利义务基金的费用与税收

　　参考答案：D

　　17、清算退出的程序是(　　)。

　　A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产

　　B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产

　　C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产

　　D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产

　　参考答案：A

　　18、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的(　　)责任。

　　A.单独

　　B.连带

　　C.监督

　　D.重大

　　参考答案：B

　　19、根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是(　　)。

　　Ⅰ.合并各方签订合并协议

　　Ⅱ.编制资产负债表及财产清单

　　Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人

　　Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C