2017年基金从业资格练习试题及答案10_第2页

　　16、基金托管人退任的条件为( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的

　　B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

　　[答] A B C D

　　17.基金托管人经( )批准后，方可继任。

　　A：中国证监会B：中国人民银行C：基金管理公司D：基金持有人大会[答] A B

　　18.基金托管人更换的程序为( )。

　　A：提名B：决议C：批准D：公告[答] A B C D

　　19、基金托管人禁止下列的( )行为。

　　A：从事基金投资B：挪用基金资产C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息

　　D：监督基金管理人的投资运作[答] B C

　　20.基金持有人大会可以由( )召集。

　　A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分额的基金持有人

　　D：基金主要发起人[答] A B C D

　　21.证券投资基金的服务机构包括( )。

　　A：基金代销机构B：基金注册登记机构C：基金咨询机构D：基金验资机构

　　E：会计，律师和审计事务所[答] A B C D E

　　22、　下列( )规定只由开放式基金的基金管理人履行。

　　A：依据基金契约决定基金收益分配方案

　　B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告C：办理与基金有关的信息披露事项

　　D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值

　　E：向基金投资人提供各种文件和资料[答] A B C E

　　23、下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。

　　A：基金管理人将本基金投资于其他基金B：基金管理人从事证券信用交易

　　C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D：基金管理人从事证券信贷业务

　　E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券[答] A B C D E

　　判断题

　　1. 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。[答] 非

　　2. 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。[答] 非

　　3. 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。[答] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。[答] 是

　　5. 每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。[答] 是

　　6、基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。[答] 是

　　7. 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。[答] 非

　　8. 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。[答] 是

　　9. 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。[答] 非

　　10. 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。[答] 非

　　11. 基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。[答] 非