2017年基金从业资格练习试题及答案9_第2页

　　16《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。

　　A、2006年4月25B、2007年4月25C、2008年4月251题

　　答案C

　　17证券是各类记载代表一定的权益的( )

　　A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证

　　答案：B

　　18二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( ).

　　A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场

　　答案是A

　　19中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( ).

　　A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所

　　D、北平证券交易所

　　答案D

　　20我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开( )次年会。

　　A、1B、2C、4D、没有规定

　　答案A

　　21.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少( )年内不得赎回或转让。

　　A.1B.2C.3D.15[答] A

　　22基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的( )。

　　A.50%B.60%C.80%D.90%[答] C

　　23.披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的( )日内公布。

　　A.30B.90C.60D.15[答] B

　　24披露基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的( )日公布。

　　A.30B.90C.60D.15[答] C

　　25设计一个基金品种，首先要确定( )。

　　A.基金的投资群体B.投资标的C.投资目的D.投资策略和投资地区[答] A

　　26发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于( )亿元。

　　A.1B.2C.3D.[答] C

　　27.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有( )年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A.1B.2C.3D.[答] C

　　28封闭式基金的募集期限是( )个月。

　　A.1B.2C.6D.3[答] D

　　29.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的( )时，该基金不得成立。

　　A.50%B.60%C.30%D.80%[答] D

　　30.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在( )天内退还给基金认购者。

　　A.15B.30C.60D.90[答] B