2017年基金从业资格《法律法规》备考模拟试题12_第3页

　　三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

　　1.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。(　　)

　　2.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。(　　)

　　3.有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。(　　)

　　4.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。(　　)

　　5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。(　　)

　　6.费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。(　　)

　　7.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。(　　)

　　8.1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。(　　)

　　9.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。(　　)

　　10.货币证券是有价证券的主要形式。(　　)

　　参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1.C

　　[解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。故选C。

　　2.D

　　[解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。故选D。

　　3.C

　　[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。本题的答案为C选项。

　　4.A

　　[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。故选A。

　　5.B

　　[解析]有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项错误。根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证券和非上市证券。

　　6.C

　　[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。本题的答案为C选项。

　　7.B

　　[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。

　　8.A

　　[解析]根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

　　9.B

　　[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选B。

　　10.A

　　[解析]1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故选A。

　　二、多项选择题

　　1.ABC

　　[解析]货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

　　2.ABCD

　　[解析]期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。故选ABCD。

　　3.CD

　　[解析]证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。故选CD。

　　4.AB

　　[解析]股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。故选AB。

　　5.BC

　　[解析]证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。证券具有两个最基本的特征：法律特征和书面特征。因此，可以把证券看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证和书面凭证。故选BC。

　　6.ABCD

　　[解析]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。故选ABCD。

　　7.ABC

　　[解析]证券市场的形成主要归因于以下几个因素：(1)商品经济和社会化大生产的发展。(2)股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。(3)信用制度的发展。故选ABC。

　　8.AC

　　[解析]证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。故选AC。

　　9.AC

　　[解析]按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。

　　10.ACD

　　[解析]提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。购物券不属于商品证券。故选ACD。

　　三、判断题

　　10.A

　　[解析]证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

　　2.B

　　[解析]股票和债券是证券市场最基本和最主要的品种。

　　3.B

　　[解析]“有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表”正确，“证券市场本质上是风险交换场所”错误，证券市场本质上是价值的直接交易场所。

　　4.B

　　[解析]证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。

　　5.A

　　[解析]与欧美国家不同，我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

　　6.A

　　[解析]1790年成立了美国第一个证券交易所—费城证券交易所。本题的说法正确。

　　7.B

　　[解析]1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　8.A

　　[解析]1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。

　　9.B

　　[解析]1990年11月和12月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立。

　　10.B

　　[解析]资本证券是有价证券的主要形式。