2017年基金从业资格《法律法规》备考模拟试题7_第2页

　　9、LOF基金申请在交易所上市应具备()。

　　A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　B、募集金额不少于3亿元人民币

　　C、持有人不少于2000人

　　D、募集金额不少于1亿元人民币

　　正确答案：A

　　答案解析：LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所规定的其他条件。

　　10、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是()。

　　A、基金代销机构

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、投资人

　　正确答案：A

　　答案解析：在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。

　　11、公司型基金的最高权力机构是()。

　　A、基金持有人大会

　　B、公司董事会

　　C、股东大会

　　D、监督管理委员会

　　正确答案：C

　　答案解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。

　　12、不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。

　　A、积极成长基金

　　B、主动型基金

　　C、灵活配置基金

　　D、指数型基金

　　正确答案：D

　　答案解析：与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。

　　13、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

　　A、货币市场进入门槛很低

　　B、货币市场属于场外交易

　　C、货币市场进入门槛很高

　　D、货币市场属于场内交易

　　正确答案：C

　　答案解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。

　　14、下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

　　A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

　　B、减少违规处罚导致的损失

　　C、减少声誉风险导致的潜在损失

　　D、减少基金持有人的损失

　　正确答案：D

　　答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

　　15、()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

　　A、合规

　　B、合格

　　C、违规

　　D、违约

　　正确答案：A

　　答案解析：所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。